九游体育app(中国)官方网站基金护士与基金托管东谈主协商后开立关联账户-九游体育(Nine Game Sports)官方网站 登录入口

华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主  题交易型洞开式指数证券投资基金        托管契约   基金护士东谈主：华泰柏瑞基金护士有限公司   基金托管东谈主：国泰海通证券股份有限公司 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金                                                                                     托管契约 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金   托管契约  鉴于华泰柏瑞基金护士有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的有限服务公司，按照关系法律法例的规则具备担任基金护士东谈主的阅历和智商， 拟召募刊行华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投 资基金（以下简称“本基金”或“基金”）；  鉴于国泰海通证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的证券公司，按照关系法律法例的规则具备担任基金托管东谈主的阅历和智商；  鉴于华泰柏瑞基金护士有限公司拟担任华泰柏瑞上证科创板半导体材料设 备主题交易型洞开式指数证券投资基金的基金护士东谈主，国泰海通证券股份有限 公司拟担任华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投 资基金的基金托管东谈主；  为明确华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投 资基金的基金护士东谈主和基金托管东谈主之间的权益义务关系，特制订本契约；  除非文义另有所指，本契约的统共术语与《华泰柏瑞上证科创板半导体材 料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》 或基金合同）中界说的相应术语具有换取的含义。若有抗击应以《基金合同》 为准，并依其条件解释。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金      托管契约                         一、基金托管契约当事东谈主    （一）基金护士东谈主    称呼：华泰柏瑞基金护士有限公司    住所：中国（上海）解放贸易考试区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城 36 层、40 层（4003B、    邮政编码：200135    法定代表东谈主：贾波    成立时期：2004 年 11 月 18 日    批准确立机关：中国证券监督护士委员会    批准确立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    组织神气：有限服务公司    注册本钱：贰亿元东谈主民币    存续期间：抓续想象    想象范围：发起确立基金、基金护士及中国证监会批准的其他业务    （二）基金托管东谈主    称呼：国泰海通证券股份有限公司    住所：中国（上海）解放贸易考试区商城路618号    办公地址：上海市静安区新闸路669号19楼    法定代表东谈主：朱健    成立时期：1999年8月18日    批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监机构字199977号    组织神气：其他股份有限公司（上市）    注册本钱：东谈主民币17,629,708,696元整    存续期间：抓续想象    基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014511号    接洽东谈主：丛艳 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金    托管契约   接洽电话：021-38677336               二、基金托管契约的依据、见解和原则   本契约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“ 《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督护士办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作护士办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《证券投资基金信息暴露内容与形态准则第 7 号〈托管 契约的内容与形态〉》、《公开召募证券投资基金信息暴露护士办法》（以下 简称“《信息暴露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管 理规则》（以下简称“《流动性风险护士规则》”）、《公开召募证券投资基金运作 蛊惑第 3 号——指数基金蛊惑》、《基金合同》过火他关联规则缔结。   本契约的见解是明确基金护士东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的督察、投 资运作、净值谋划、收益分派、信息暴露及相互监督等关联事宜中的权益、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金护士东谈主和基金托管东谈主撤职对等自觉、敦朴信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本契约。            三、基金托管东谈主对基金护士东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金护士东谈主的投资行径诳骗监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金以标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭据）为主要投资对象。 此外，为更好地完了投资标的，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业 板、科创板以过火他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、存托凭据、债券 （包括国债、场地政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可退换债券 （含分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、 中期票据）、财富复古证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器用、 金融繁衍器用（包括股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会关系规则）。   本基金可根据法律法例的规则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金护士东谈主在施行适  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金   托管契约 当形态后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭据）的比例不低于 基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例搁置，基金护士东谈主在施行 妥贴形态后，不错调治上述投资品种的投资比例。 对基金投资、融资比例进行监督。   （1）本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭据）的比例不 低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 交易保证金后，本基金应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于统一原始权益东谈主的各类财富复古证券的比例，不得高出 基金财富净值的 10％；   （4）本基金抓有的一起财富复古证券，其市值不得高出基金财富净值的   （5）本基金抓有的统一(指统一信用级别)财富复古证券的比例，不得高出 该财富复古证券鸿沟的 10％；   （6）本基金护士东谈主护士的一起基金投资于统一原始权益东谈主的各类财富复古 证券，不得高出其各类财富复古证券共计鸿沟的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富复古证券。 基金抓有财富复古证券期间，若是其信用等第下落、不再相宜投资尺度，应在 评级呈文发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得高出基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金护士东谈主之 外的身分甚而基金不相宜该比例搁置的，基金护士东谈主不得主动新增流动性受限 财富的投资； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金   托管契约   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同商定的投资 范围保抓一致；   （11）本基金财富总值不高出基金财富净值的 140%；   （12）基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得高出 基金财富净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得 高出基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得高出上一交易日基金财富净值的 20%；   （13）基金在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得高出 基金财富净值的 15%；基金在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值 不得高出基金抓有的债券总市值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平 仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一交易日基金财富净值的 30%；   （14）在职何交易日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有 价证券市值之和，不得高出基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富复古证券、买入返售金融财富 （不含质押式回购）等；   （15）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计 （轧差谋划）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联商定；基金所抓有的 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价 值，共计（轧差谋划）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关联商定；   （16）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总数不得高出基金资 产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期 权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交易所法则招供的可冲抵期权保证金 的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得高出基金财富净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数谋划；   （17）本基金可参与融资业务，在职何交易日日终，本基金抓有的融资买 入股票与其他有价证券市值之和，不得高出基金财富净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务，需撤职下述比例搁置： 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金     托管契约 以上的出借证券应纳入《流动性风险护士规则》所述流动性受限证券的范围； 平均谋划；   因证券市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金护士东谈主之外的身分 甚而基金投资不相宜上述规则的，基金护士东谈主不得新增出借业务；   （19）本基金投资存托凭据的比例搁置依照内地上市交易的股票实行，与 内地上市交易的股票合并谋划；   （20）法律法例及中国证监会规则的和基金合同商定的其他投资搁置。   除上述（2）、（7）、（9）、（10）、（18）情形之外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动 性搁置等基金护士东谈主之外的身分甚而基金投资比例不相宜上述规则投资比例的， 基金护士东谈主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会规则的特殊情形除外。 法律法例另有规则的，从其规则。   基金护士东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联商定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资计谋应当符 合基金合同的商定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之 日起运转。   法律法例或监管部门取消或变更上述搁置，如适用于本基金，基金护士东谈主 在施行妥贴形态后，则本基金投资不再受关系搁置或以变更后的规则为准。   基金托管东谈主依照上述规则对本基金的投资组合搁置及调治期限进行监督。 对基金投资羁系行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金护士东谈主、基金托管东谈主出资； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金   托管契约  （6）从事内幕交易、支配证券交易价钱过火他不梗直的证券交易行为；  （7）法律、行政法例和中国证监会规则羁系的其他行为。  如法律法例或监管部门取消或变更上述搁置，如适用于本基金，基金护士 东谈主在施行妥贴形态后，则本基金投资不再受关系搁置或以变更后的规则为准。  基金护士东谈主运用基金财产买卖基金护士东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、实 际适度东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资标的和投资计谋，撤职基 金份额抓有东谈主利益优先原则，提神利益打破，确立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集自制合理价钱实行。关系交易必须预先得到基金托管东谈主的甘愿， 并按法律法例赐与暴露。要紧关联交易应提交基金护士东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的放心董事通过。基金护士东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。  根据法律法例关联基金从事的关联交易的规则，基金护士东谈主和基金托管东谈主 应预先相互提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他要紧利弊关系的 公司名单过火更新，并以两边商定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的 确凿性、完竣性、全面性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。 金护士东谈主参与银行间债券市集进行监督。  基金托管东谈主依据关联法律、法例规则和《基金合同》商定对基金护士东谈主参 与银行间市集交易时濒临的交易敌手资信风险进行监督。  基金护士东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律、法例及行 业尺度的、经介怀采用的、本基金适用的银行间市集交易敌手的名单。基金管 理东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集采用交易敌手。基金托 管东谈主监督基金护士东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。  基金护士东谈主不错如期和不如期对银行间市集现券及回购交易敌手的名单进 行更新。新名单成效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍 应按照契约进行结算。  基金护士东谈主参与银行间市集交易时，应按银行间债券市集的交易法则进行 交易，并有服务适度交易敌手的资信风险，由于交易敌手资信风险引起的耗损， 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金   托管契约 基金护士东谈主应当负责向关系服务东谈主追偿。基金托管东谈主不承担由此形成的任何法 律服务及耗损。   如基金托管东谈主过后发现基金护士东谈主莫得按照预先商定的交易敌手进行交易 时，基金托管东谈主应实时提醒基金护士东谈主，但基金托管东谈主不承担由此形成的任何 损构怨服务。 对基金护士东谈主采用进款银行进行监督。   基金投资银行如期进款的，基金护士东谈主应根据法律、法例的规则及基金合 同的商定采用进款银行。   本基金投资银行进款应相宜如下规则：   （1）基金护士东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行确立如期对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的确凿、准确。   （2）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核关系契约、账户贵府、投资指示、进款证实书等关联文献，切实施行托管职 责。   （3）基金护士东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格盲从《基金 法》、《运作办法》等关联法律、法例，以及国度关联账户护士、利率护士、 支付结算等的各项规则。   基金托管东谈主发现基金护士东谈主在采用进款银行时有违抗关联法律法例的规则 及基金合同的商定的行径，应实时以书面神气文告基金护士东谈主在 10 个服务日内 纠正。基金护士东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在 10 个服务日内纠正的， 基金托管东谈主应呈文中国证监会。基金托管东谈主发现基金护士东谈主有要紧违法行径， 应立即呈文中国证监会，同期文告基金护士东谈主在 10 个服务日内纠正或断绝结算。 护士东谈主投资通顺受限证券进行监督。   （1）基金护士东谈主投资通顺受限证券，应盲从《对于基金投资非公开刊行股 票等通顺受限证券关联问题的文告》等关联法律法例规则。   （2）通顺受限证券与上文所述的流动性受限财富并不全王人一致，包括非公 开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金   托管契约 交易证券，不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未 上市证券、回购交易中的质押券等通顺受限证券。  （3）基金护士东谈主应保证本基金投资的通顺受限证券登记存管在本基金名下， 并确保基金托管东谈主约略平方查询。因基金护士东谈主原因产生的通顺受限证券登记 存管问题，形成基金托管东谈主无法安全督察本基金财富的服务与耗损，及基金财 产的耗损，由基金护士东谈主承担。  （4）在初度投资通顺受限证券之前，基金护士东谈主应当制定关系投资决策流 程、风险适度轨制、流动性风险适度预案等礼貌轨制。基金护士东谈主应当根据基 金流动性的需要合理安排通顺受限证券的投资比例，并在风险适度轨制中明确 具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述礼貌轨制须经基金护士东谈主董事会批 准。上述礼貌轨制经董事和会过之后，基金护士东谈主应当将上述礼貌轨制以及董 事会批准上述礼貌轨制的决议提交给基金托管东谈主。  （5）在投资通顺受限证券之前，基金护士东谈主应至少提前一个交易日向基金 托管东谈主提供关联通顺受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献 （如有）：拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲解文献复印件、基金管 理东谈主与承销商签订的销售契约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、 总成本、划款账号、划款金额、划款时期文献等。基金护士东谈主应保证上述信息 的确凿、完竣。  （6）基金托管东谈主在监督基金护士东谈主投资通顺受限证券的过程中，如以为因 市集出现剧烈变化导致基金护士东谈主的具体投资行径可能对基金财产形成较大风 险，基金托管东谈主有权要求基金护士东谈主对该风险的摈斥或提神设施进行补充和整 改，并作念出版面讲明。不然，基金托管东谈主经预先书面奉告基金护士东谈主，有权拒 绝实行其关联指示。因断绝实行该指示形成基金财产耗损的，基金托管东谈主不承 担任何服务，并有权呈文中国证监会。  （7）若是基金护士东谈主未按照本契约的商定向基金托管东谈主报送关统共据或者 报送了伪善的数据，导致基金托管东谈主不成施行基金托管东谈主职责的，基金护士东谈主 应照章承担相应法律效果。除基金托管东谈主未能依据法律法例、基金合同及本协 议施行职责外，因投资通顺受限证券产生的耗损，基金托管东谈主按照本契约施行 监督职责后不承担上述耗损。  （8）基金托管东谈主根据关联规则有权对基金护士东谈主进行以下事项监督： 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金   托管契约 确凿立与完善情况。  （9）关系法律法例对基金投资通顺受限证券有新规则的，从其规则。 对基金护士东谈主居品禁投池进行监督。  基金护士东谈主不错向基金托管东谈主提供基金禁投池清单。基金护士东谈主不错如期 和不如期对基金禁投池清单进行更新。新清单成效前基金托管东谈主仍按原禁投池 清单进行监督。  基金护士东谈主卓绝名单范围进行投资的，基金托管东谈主应实时提醒基金护士东谈主， 但基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨服务。  基金护士东谈主运用基金财产参与转融通证券出借业务，应当盲从审慎想象原 则，配备时代系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资计谋和风险护士轨制，完 善业务经由，有用提神和适度风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借 业务进行监督和复核。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律、法例的规则及基金合同的商定，对基 金财富净值谋划、基金份额净值谋划、应收资金到账、基金用度开支及收入确 认、基金收益分派、关系信息暴露等进行监督和核查。   （三）基金护士东谈主应积极互助和协助基金托管东谈主的监督和核查，在规则时 间内回应并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督呈文的，基金护士东谈主应积极互助提供关系 数据贵府和轨制等。  基金托管东谈主发现基金护士东谈主的上述事项及投资指示或本色投资运作违抗法 律法例、《基金合同》和本托管契约的规则，应实时以电话提醒或书面指示等 方式文告基金护士东谈主限期纠正。基金护士东谈主应积极互助和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金护士东谈主收到书面文告后应鄙人一服务日实时查对并以书面神气 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金   托管契约 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，讲明违法原因 及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主 有权随时对文告县项进行复查，督促基金护士东谈主改正。基金护士东谈主对基金托管 东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权呈文中国证监会。  若基金托管东谈主发现基金护士东谈主依据交易形态还是成效的指示违抗法律、行 政法例和其他关联规则，或者违抗《基金合同》商定的，应当立即文告基金管 理东谈主，并呈文中国证监会。  基金托管东谈主发现基金护士东谈主有要紧违法行径，应实时呈文中国证监会，同 时文告基金护士东谈主限期纠正，并有权将纠正结果呈文中国证监会。基金护士东谈主 无梗直意义，断绝、阻碍对方根据本托管契约规则诳骗监督权，或遴选拖延、 诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡申饬仍不改 正的，基金托管东谈主有权呈文中国证监会。            四、基金护士东谈主对基金托管东谈主的业务核查  根据《基金法》过火他关联法例、《基金合同》和本契约规则，基金护士 东谈主对基金托管东谈主施行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主是否安全督察基金财产，是否开立基金财产的托管账户、证券账户、债券 托管账户等投资所需账户，是否协助提供开立期货业务关系账户及交易编码的 基金托管东谈主关系信息，是否实时、准确复核基金护士东谈主谋划的基金财富净值和 基金份额净值，是否根据基金护士东谈主指示办理计帐交收，是否按照法例规则和 《基金合同》规则进行关系信息暴露和监督基金投资运作等行径。  基金护士东谈主不错如期（每半年）和不如期地对基金托管东谈主督察的基金财富 进行核查。基金托管东谈主应积极互助基金护士东谈主的核查行径，包括但不限于：提 交关系贵府以供基金护士东谈主核查托管财产的完竣性和确凿性，在规则时期内答 复并改正。  基金护士东谈主发现基金托管东谈主未对基金财富实行分账护士、私自挪用基金资 产、未实行或无故蔓延实行基金护士东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本契约过火他关联规则的，应实时以电话提醒 或书面指示等方式文告基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到文告后应在 下一服务日实时查对并以书面神气对基金护士东谈主发出回函，讲明违法原因及纠 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金   托管契约 正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金护士东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金护士东谈主文告的违法 事项未能在限期内纠正的，基金护士东谈主应呈文中国证监会。对基金护士东谈主按照 法例要求需向中国证监会报送基金监督呈文的，基金托管东谈主应积极互助提供相 关数据贵府和轨制等。  基金护士东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行径，应立即呈文中国证监会，同 时文告基金托管东谈主在限期内纠正。基金托管东谈主无梗直意义，断绝、阻碍对方根 据本契约规则诳骗监督权，或遴选拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金护士东谈主提倡申饬仍不改正的，基金护士东谈主应呈文中国证监会。                  五、基金财产的督察      （一）基金财产督察的原则 用、刑事服务、分派基金的任何财富。 户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账护士，确保基金财产的完竣和独 立。 应由基金护士东谈主负责与关联当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基 金财富莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时文告基金护士东谈主遴选 设施进行催收。由此给基金形成耗损的，基金护士东谈主应负责向关联当事东谈主追偿 基金的耗损。基金托管东谈主对此赐与必要的互助与协助，但不承担任何服务。 托管基金财产。      （二）基金合同成效时召募财富的考据  基金召募期间召募的资金应存于在具有托管阅历的交易银行开设的基金募 集专用账户。该账户由基金护士东谈主或基金护士东谈主交付的登记机构开立并护士。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金   托管契约   基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总数、基金召募金额 （含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额抓有东谈主东谈主数相宜《基金法》、 《运作办法》等关联规则后，基金护士东谈主应将属于基金财产的一起资金和股票 划入基金银行账户和证券账户，同期在规则时期内，礼聘相宜《中华东谈主民共和 国证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出具验资呈文。出具的验资呈文由 投入验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金护士东谈主按规则办 理关系资金和证券退还等事宜，基金托管东谈主应当给予必要的协助和互助。   （三）基金的银行进款账户的开立和护士 规则计息，根据基金护士东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留 印鉴由基金托管东谈主制作、督察和使用。本基金的一切货币相差行为，包括但不 限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银 行进款账户进行。 基金托管东谈主和基金护士东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户； 亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的行为。 金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）等方式办理托管财富的资金结 算汇划业务。 其他规则。   （四）基金的证券账户和证券交易资金账户的开立和护士   基金托管东谈主为本基金在中国证券登记结算有限服务公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于骄傲开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金护士东谈主不得出借和未经对方甘愿私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   基金护士东谈主为基金财产在证券经纪机构开立证券交易资金账户，用于基金 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金   托管契约 财产证券交易结算资金的存管、记录交易结算资金的变动明细以及场内证券交 易计帐。基金托管东谈主和基金护士东谈主不得出借或转让证券账户、证券交易资金账 户，亦不得使用证券账户或证券交易资金账户进行本基金业务之外的行为。     （五）债券托管账户的开立和护士     基金合同成效后，基金托管东谈主负责在中央国债登记结算有限服务公司及银 行间市集计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户和资金结算账 户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的计帐。基金护士东谈主代表基金签订 寰宇银行间债券市集债券回购主契约。     （六）期货的关系账户的开立和护士     基金护士东谈主应当按照关系规则开立期货账户及交易编码。期货账户称呼及 交易编码对应称呼应按照关联规则确立。基金托管东谈主和基金护士东谈主应当在开户 过程中相互互助，并提供所需贵府。     （七）基金投资银行进款账户的开立和护士     进款账户称呼应为基金称呼（具体称呼以本色开立为准），进款账户开户 文献中的预留印鉴须包含托管东谈主图章。     本基金投资银行进款时，基金护士东谈主应当与进款银行签订具体进款契约或 进款阐述票据，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取 方式、进款到期指定收款账户等确定。     为提神特殊情况下的流动性风险，如期进款契约中应当商定提前支取条件。     （八）其他账户的开立和护士     若中国证监会或其他监管机构在本托管契约缔结日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，根据关联法律、法例的 规则和《基金合同》的商定，基金护士与基金托管东谈主协商后开立关联账户。该 账户按关联法则使用并护士。     法律法例等关联规则对关系账户的开立和护士另有规则的，从其规则办理。     （九）基金财产投资的关联什物证券、银行进款如期存单等有价凭据的保 管     什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主或其他基金护士东谈主与基金托管东谈主 协商一致的第三方机构的督察库，督察凭据由基金托管东谈主抓有。什物证券的购 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金   托管契约 买和转让，由基金托管东谈主根据基金护士东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主本色有 效适度下的什物证券在基金托管东谈主督察期间的损坏、灭失，由此产生的服务应 由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构本色有用适度的本基 金财富不承担督察服务。   银行进款如期存单等有价凭据由基金托管东谈主负责督察。   （十）与基金财产关联的要紧合同的督察   由基金护士东谈主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件分辩由基金托 管东谈主、基金护士东谈主督察，关系业务形态另有搁置除外。除本契约另有规则外， 基金护士东谈主在代基金签署与基金关联的要紧合同期应尽可能保证基金一方抓有 二份及以上的本来，以便基金护士东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份本来的原件， 基金护士东谈主在合同签署后 15 个服务日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将 合同原件投递基金托管东谈主处。要紧合同的督察期限不低于法律法例规则的最低 年限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金护士东谈主应向基金托管东谈主提供合同复 印件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同商定范围内，合同原 件不得转念。   因基金护士东谈主未按本契约商定实时向基金托管东谈主投递要紧合同原件或传真 件导致的法律服务，基金托管东谈主不予承担。               六、指示的发送、阐述和实行   基金护士东谈主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金护士东谈主通过基 金托管账户与证券交易资金账户已确立的第三方存管系统在基金托管账户与证 券交易资金账户之间划款，即银证互转；或由基金托管东谈主根据基金护士东谈主的划 款指示实行银证互转。   基金护士东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送场外资金划拨过火他款项 收付指示，基金托管东谈主实行基金护士东谈主的指示、办理基金名下的资金往复等有 关事项。   （一）基金护士东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金护士东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主签章样本，预先书面 文告（以下称“授权文告”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金   托管契约 的交易权限，并规则基金护士东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐述有权 发送东谈主员身份的方法。基金护士东谈主应通过邮件或两边招供的其他神气向基金托 管东谈主发出加盖公章的授权文告扫描件。基金护士东谈主应在而后三个服务日内将授 权文告的本来送交基金托管东谈主。扫描件如与本来不一致，基金托管东谈主以扫描件 为准并实时文告基金护士东谈主。基金护士东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有隐敝义 务，其内容不得向被授权东谈主及关系操作主谈主员之外的任何东谈主流露。但法律法例规 定或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金护士东谈主在运用基金财富时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过火 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时期、金额、账户等实行支付 所需内容，加盖预留印鉴。   基金托管东谈主根据基金护士东谈主的授权，基于两边协商一致所设定的业务法则、 登记结算机构数据等形成的指示，也视为基金护士东谈主向基金托管东谈主发出的有用 指示，无谓基金护士东谈主向基金托管东谈主另行出具指示。具体适用条件、阐述和执 行等关系要求均由两边根据业务需要另行协商确定。   本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金财富承担。   （三）指示的发送、阐述和实行的时期和形态   基金护士东谈主应按照《基金法》过火他关联法例、《基金合同》和本契约的 规则，在其正当的想象权限和交易权限内发送指示，被授权东谈主应按照其授权权 限发送指示。指示由基金护士东谈主通过基金托管东谈主电子平台提交，若特殊情况下 需“授权文告”确定的被授权东谈主代表基金护士东谈主用邮件的方式向基金托管东谈主发 送。发送后基金护士东谈主需实时通过电话或者两边商定一致的方式与基金托管东谈主 阐述指示内容。除需琢磨资金在途时期外，基金护士东谈主还需为基金托管东谈主留有 2 个服务小时的复核和审批时期。在每个交易日的 13：30 以后招揽基金护士东谈主发 出的场内交易转账划款指示的，基金托管东谈主不保证当日完成划转经由；在每个 交易日的 15：00 以后招揽基金护士东谈主发出的其他划款指示的，基金托管东谈主不保 证当日完成划付经由。基金护士东谈主指示传输不足时，未能留出弥散的实行时期， 甚而指示未能实时实行的，基金托管东谈主不承担由此导致的耗损。基金护士东谈主向 基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有弥散的资金余额，对基金护士 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金   托管契约 东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予实行， 独立即文告基金护士东谈主，基金托管东谈主不承担因为装假行该指示而形成耗损的责 任。基金护士东谈主应将银行间市集成交单扫描给基金托管东谈主。对于被授权东谈主发出 的指示，基金护士东谈主不得否定其遵循。基金托管东谈主依照“授权文告”规则的方 法阐述指示的有用后，方可实行指示。指示实行完了后，基金托管东谈主应实时通 知基金护士东谈主。  基金托管东谈主仅根据基金护士东谈主的授权文告对指示进行口头相符性的神气审 查，对其确凿性不承担服务。基金托管东谈主对实行基金护士东谈主的指示对基金财产 形成的耗损不承担补偿服务。   （四）基金护士东谈主发送伪善指示的情形和处理形态  基金护士东谈主发送伪善指示的情形包括指示发送东谈主员无权或卓绝权限发送指 令及交割信息伪善，指示中进攻信息贫窭不清或不全等。基金托管东谈主在施行监 督职能时，发现基金护士东谈主的指示伪善时，有权断绝实行，并实时文告基金管 理东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律、法例暂缓、断绝实行指示的情形和处理形态  基金托管东谈主发现基金护士东谈主发送的指示违抗《基金法》、《基金合同》、 本契约或关联基金法律法例的关联规则，应当暂缓或不予实行，并应实时以书 面神气文告基金护士东谈主纠正，基金护士东谈主收到文告后应实时查对，并以书面形 式对基金托管东谈主发出回函阐述，由此形成的耗损由基金护士东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金护士东谈主指示实行的处理方法  对于基金护士东谈主的有用指示和文告，除非违抗法律法例、基金合同、托管 契约，基金托管东谈主不得无故断绝或拖延实行。基金托管东谈主由于本身原因形成未 按照基金护士东谈主发送的平方指示实行，应在发现后实时遴选设施赐与拯救，给 基金份额抓有东谈主、基金护士东谈主形成耗损的，对由此形成的径直经济耗损负补偿 服务。   （七）被授权东谈主员的更换  基金护士东谈主撤换被授权东谈主员或改变被授权东谈主员的权限，必须提前至少三个 服务日，使用邮件神气或其他两边招供的方式向基金托管东谈主发出加盖公章的被 授权东谈主变更文告（包括姓名、权限、预留印鉴和签章样本等），注明启用日历， 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金   托管契约 同期电话文告基金托管东谈主。被授权东谈主变更文告自基金托管东谈主收到邮件或其他双 方招供的方式并电话阐述后，方视为文告投递。被授权东谈主变更文告在投递后 ， 自其上头注明的启用日历起运转成效。如文告投递的日历晚于文告中注明的启 用日历的，则被授权东谈主变更文告自文告投递时成效。被授权东谈主变更文告成效前， 基金托管东谈主仍应按原商定实行指示，基金护士东谈主不得否定其遵循。基金护士东谈主 在而后七个服务日内将被授权东谈主变更文告的本来送交基金托管东谈主。基金托管东谈主 收到的扫描件与本来不一致时，以扫描件为准。   基金托管东谈主更正招揽基金护士东谈主指示的东谈主员及接洽方式，应至少提前 1 个 服务日以邮件或其他两边招供的方式发送基金护士东谈主。基金托管东谈主更正招揽基 金护士东谈主指示的东谈主员及接洽方式自基金护士东谈主电话阐述后成效。                七、交易及计帐交收安排      （一）代理证券、期货买卖的证券想象机构和期货经纪机构  基金护士东谈主应制定采用的尺度和形态，并负责根据关系尺度以及里面护士 轨制对关联证券想象机构进行傍观后确定代理本基金证券买卖证券想象机构， 并承担相应服务。基金护士东谈主和被采用的证券想象机构签订证券经纪合同或其 他商定的神气，由基金护士东谈主文告基金托管东谈主，并按法律法例要求在法定信息 暴露呈文中暴露关联内容。基金护士东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构可就本基 金参与证券交易的具体事项另行签订契约。  基金护士东谈主应实时将基金佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形 式文告基金托管东谈主。   基金护士东谈主负责采用代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同。基金护士东谈主、基金托管东谈主和期货经纪机构可就本基金参与期货交 易的具体事项另行签订契约。其他事宜根据法律法例、《基金合同》的关系规 定实行，若无明确规则的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构采用的法则执 行。      （二）基金投资证券后的计帐交收安排   本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构看成结算参与东谈主代理 本基金进行结算；本基金其他证券交易由基金托管东谈主或关系机构负责结算。基 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金   托管契约 金护士东谈主、基金托管东谈主以及被采用的证券经纪机构应根据关联法律法例及关系 业务法则，签订关系契约，用以具体明确三方在证券交易资金结算业务中的责 任。  对基金护士东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规如期限内 实行，不得延误。  本基金投资于证券发生的统共场酬酢易的资金汇划，一起由基金托管东谈主负 责办理。  证券经纪机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限服务公司完成证券 交易及非交易触及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因形成的正 常结算、交收业务无法完成的服务；若由于基金护士东谈主原因形成的平方结算业 务无法完成，服务由基金护士东谈主承担。      （三）基金护士东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和交易记录的查对  对基金的交易记录，由基金护士东谈主和基金托管东谈主按日进行查对。对外暴露 基金份额净值之前，必须保证本日统共本色交易记录与基金司帐账簿上的交易 记录全王人一致。若是交易记录与司帐账簿记录不一致，形成基金司帐核算不完 整或不确凿，由此导致的耗损由基金的司帐服务方承担。基金护士东谈主每一交易 日以两边招供的方式在当日一起交易扫尾后，将编制的基金资金、证券账目传 送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按日进行账目查对。  对什物券账目，关系各方如期进行账实查对。  基金托管东谈主应如期查对质券账户中的证券数目和种类。  两边可协商遴选电子对账方式进行账目查对。      （四）申购、赎回的资金计帐 额过火他对价的计帐交收适用关系业务法则和参与各方关系契约过火时时改良 的关联规则，具体法则在招募讲明书中列示。如上海证券交易所、中国证券登 记结算有限服务公司修改或更新上述法则并适用于本基金的，则按照新的法则 实行，并在招募讲明书中进行更新。 代款的退款和补款由基金护士东谈主根据基金合同和招募讲明书办理。如遇特殊情 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金   托管契约 况，两边协商处理。  （五）基金收益分派的计帐交收安排 依照《信息暴露办法》的关联规则在中国证监会规则引子上公告。 护士东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金护士东谈主指定账户。 时期。   （六）基金的融资、转融通   如本基金按国度关联规则进行融资、转融通业务时，基金托管东谈主应为基金 融资、转融通提供必要的协助。              八、基金财富净值谋划和司帐核算   （一）基金财富净值及基金份额净值的谋划与复核   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金财富净值除以当日基金份额 的余额数目谋划，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。基金护士东谈主不错 确立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有规则的，从其规则。   基金护士东谈主应每个估值日对基金财富估值。但基金护士东谈主根据法律法例或 基金合同的规则暂停估值时除外。基金护士东谈主每个估值日对基金财富估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金护士 东谈主对外公布。上述估值日指为本基金关系的证券/期货交易场地的交易日以及国 家法律法例规则需要对外暴露基金净值的非交易日。   （二）基金财富的估值   基金护士东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的商定进行估值。   （三）基金份额净值伪善的处理方式   基金护士东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的商定处理份额净值伪善。   （四）暂停估值的情形 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金   托管契约 营业时； 格且遴选估值时代仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金护士东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关联部门制定的司帐轨制实行。   （六）基金账册确凿立   基金护士东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照两边商定的统一 记账方法和司帐处理原则，分辩独就地竖立、登录和督察本基金的全套账册， 对两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在不对，应以基金护士东谈主的处理方法为准。   （七）司帐数据和财务见解的查对   两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金护士东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的谋划和公告的，以基金护士东谈主的 账册为准。   （八）基金如期呈文的编制和复核   基金财务报表由基金护士东谈主和基金托管东谈主每月分辩放心编制。月度报表的 编制，应于每月扫尾后 5 个服务日内完成。如期呈文文献应按中国证监会的要 求公告。季度呈文的编制，应于季度扫尾后 15 个服务日内完成。《基金合同》 成效后，基金招募讲明书的信息发生要紧变更的，基金护士东谈主应当在三个服务 日内，更新基金招募讲明书并登载在规则网站上；基金招募讲明书其他信息发 生变更的，基金护士东谈主至少每年更新一次；基金终结运作的，基金护士东谈主不再 更新基金招募讲明书。基金护士东谈主在上半年扫尾之日起两个月内完成中期呈文 编制并公告；在每年扫尾之日起三个月内完成年度呈文编制并公告。《基金合 同》成效不足 2 个月的，基金护士东谈主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者 年度呈文。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金   托管契约   基金护士东谈主在月度报表完成当日，以商定方式将关联报表提供基金托管东谈主； 基金托管东谈主在 2 个服务日内对关联基金财务呈文等信息进行复核，并将复核结 果响应给基金护士东谈主。对于季度呈文、中期呈文、年度呈文等如期呈文，基金 护士东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门规则的时期内完成编制、复核及公告。 基金托管东谈主在对关联基金财务呈文等信息复核过程中，发现两边的报表存在不 符时，基金护士东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调治，调治以两边招供 的账务处理方式为准。若是基金护士东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日 前就关系报抒发成一致，基金护士东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基 金托管东谈主有权就关系情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度呈文、中期呈文或年度呈文中关联基金财 务呈文等信息复核完了后，不错出具复核阐述书（盖印）或进行电子阐述或以 其他两边商定的方式阐述，以备有权机构对关系文献审核检查。                  九、基金收益分派   基金护士东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的商定处理基金收益分派。                  十、基金信息暴露   （一）隐敝义务   除按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、《信息暴露办法》、 《流动性风险护士规则》及中国证监会对于基金信息暴露的关联规则进行暴露 之外，基金护士东谈主和基金托管东谈主对公开暴露前的基金信息、从对方得到的业务 信息过火他不宜公开暴露的基金信息应予隐敝。法律、法例另有规则的除外。   如下情况不应视为基金护士东谈主或基金托管东谈主违抗隐敝义务： 国证监会等监管机构的敕令决定所作念出的信息暴露或公开； 问、财务参谋人、审计东谈主员、时代参谋人等作念出的必要信息暴露。   （二）基金护士东谈主和基金托管东谈主在基金信息暴露中的职责和信息暴露形态   基金护士东谈主和基金托管东谈主应根据关系法律、法例、《基金合同》的规则各 自承担相应的信息暴露职责。基金托管东谈主和基金护士东谈主在信息暴露过程中应以 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金   托管契约 保护基金份额抓有东谈主利益为宗旨，敦朴信用，严守高明。基金护士东谈主和基金托 管东谈主负有积极互助、相互督促、相互监督，保证其施行按照法定方式和时限披 露的义务。   本基金信息暴露的文献，包括《基金合同》规则的如期呈文、临时呈文、 基金净值信息及中国证监会规则的其他必要的公告文献，由基金护士东谈主拟定并 公布。对于不需要基金托管东谈主(或基金护士东谈主)复核的信息，基金护士东谈主(或基金 托管东谈主)在公告前应奉告基金托管东谈主(或基金护士东谈主)。   基金托管东谈主应按本契约第八条第（八）款的规则对关系呈文进行复核。基 金年度呈文中的财务司帐呈文经相宜《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师 事务所审计后方可暴露。   本基金的信息暴露公告，必须通过中国证监会规则引子发布。   （三）暂停或蔓延信息暴露的情形   当出现下述如暂停估值等情况时，基金护士东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延 暴露关系基金信息暴露： 业时； 财富价值时；   （四）基金托管东谈主呈文   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的关联规则出具基金托管情况报 告。基金托管东谈主呈文讲明该半年度/年度基金托管东谈主和基金护士东谈主施行《基金合 同》的情况，是基金中期呈文和年度呈文的构成部分。                    十一、基金用度   （一）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金   托管契约   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日谋划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金护士东谈主查对一致的财务数据，在月初 5 个服务日内、基金托管东谈主按照 与基金护士东谈主协商一致的方式进行资金支取。若遇法定节沐日、公休日或不可 抗力等，支付日历顺延。用度扣划后，基金护士东谈主应进行查对，如发现数据不 符，实时接洽基金托管东谈主协商处理。   （二）其他基金用度按照《基金合同》的商定计提和支付。              十二、基金份额抓有东谈主名册的督察   基金护士东谈主可交付基金登记机构登记和督察基金份额抓有东谈主名册。基金份 额抓有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册，包括基金合同成效日的基金份额抓有东谈主名册、基金 合同终结日的基金份额抓有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额抓有东谈主名册、 基金份额抓有东谈主大会权益登记日的基金份额抓有东谈主名册、每年临了一个交易日 的基金份额抓有东谈主名册，由基金登记机构负责编制和督察，并对基金份额抓有 东谈主名册的确凿性、完竣性和准确性负责。   基金护士东谈主应根据基金托管东谈主的要求如期和不如期向基金托管东谈主提供基金 份额抓有东谈主名册。   （一）基金护士东谈主于《基金合同》成效日及《基金合同》终结日后 10 个工 作日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额抓有东谈主名册；   （二）基金护士东谈主于基金份额抓有东谈主大会权益登记日后 5 个服务日内向基 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额抓有东谈主名册；   （三）基金护士东谈主于每年临了一个交易日后 10 个服务日内向基金托管东谈主提 供由登记机构编制的基金份额抓有东谈主名册；   （四）除上述商定时期外，若是确因业务需要，基金托管东谈主与基金护士东谈主 磋商一致后，由基金护士东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额抓有 东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版神气妥善督察基金份额抓有东谈主名册，并如期刻成光盘 备份，保存期限不低于法律法例规则的最低年限。基金托管东谈主不得将所督察的 基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从隐敝义务。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金   托管契约 若基金护士东谈主或基金托管东谈主由于本身原因无法妥善督察基金份额抓有东谈主名册， 应按关联法例规则各自承担相应的服务。              十三、基金关联文献档案的保存  基金护士东谈主应保存基金财产护士业务行为的记录、账册、报表和其他关系 贵府，基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系资 料。  基金护士东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完竣保存原始凭据、记账凭据、基 金账册、司帐呈文、交易记录和进攻合同等，保存期限不低于法律法例规则的 最低年限。  基金护士东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本本来投递基金托管东谈主 处。基金护士东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、契约传 真给基金托管东谈主。  基金护士东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主招揽基 金的关联文献。            十四、基金护士东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金护士东谈主和基金托管东谈主职责终结的情形  有下列情形之一的，基金护士东谈主职责终结：  （1）被照章取消基金护士阅历；  （2）被基金份额抓有东谈主大会解任；  （3）照章斥逐、被照章取销或被照章宣告歇业；  （4）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他情形。  有下列情形之一的，基金托管东谈主职责终结：  （1）被照章取消基金托管阅历；  （2）被基金份额抓有东谈主大会解任；  （3）照章斥逐、被照章取销或被照章宣告歇业；  （4）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他情形。  （二）基金护士东谈主和基金托管东谈主的更换形态 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金   托管契约   （1）提名：新任基金护士东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计抓有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金护士东谈主职责终结后 6 个月内对被提 名的基金护士东谈主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金护士东谈主：新任基金护士东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金护士东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金护士东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金护士东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金护士东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议成效后按照《信息暴露办法》的规则在规则引子公告；   （6）交代：基金护士东谈主职责终结的，基金护士东谈主应妥善督察基金护士业务 贵府，实时向临时基金护士东谈主或新任基金护士东谈主持理基金护士业务的移交手续， 临时基金护士东谈主或新任基金护士东谈主应实时招揽。新任基金护士东谈主或临时基金管 理东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值和净值；   （7）审计：基金护士东谈主职责终结的，应当按照法律法例规则礼聘相宜《中 华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结 果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金护士东谈主更换后，若是原任或新任基金护士东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金护士东谈主关联的称呼字样。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金护士东谈主或由单独或共计抓有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责终结后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金   托管契约   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金护士东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议成效后按照《信息暴露办法》的规则在规则引子公告；   （6）交代：基金托管东谈主职责终结的，应当妥善督察基金财产和基金托管业 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者 临时基金托管东谈主应当实时招揽。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金护士 东谈主查对基金财富总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责终结的，应当按照法律法例规则礼聘相宜《中 华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结 果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （1）提名：若是基金护士东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或共计抓有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金护士东谈主和基金托 管东谈主；   （2）基金护士东谈主和基金托管东谈主的更换分辩按上述形态进行；   （3）公告：新任基金护士东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金护士东谈主和基金 托管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议成效后按照《信息暴露办法》的规则在规则 引子上聚合公告。   （三）新基金护士东谈主或临时基金护士东谈主招揽基金护士业务，或新基金托管 东谈主或临时基金托管东谈主招揽基金财产和基金托管业务前，原任基金护士东谈主或原任 基金托管东谈主应接续施行关系职责，并保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益形成 毁伤的行径。原基金护士东谈主或原基金托管东谈主在接续施行关系职责期间，仍有权 按照基金合同的规则收取基金护士费或基金托管费。   （四）本部分对于基金护士东谈主、基金托管东谈主更换条件和形态的商定，但凡 径直援用法律法例或监管法则的部分，如法律法例或监管法则修改导致关系内 容被取消或变更的，基金护士东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直 对相应内容进行修改和调治，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金   托管契约                   十五、羁系行径  本契约项下的基金护士东谈主和基金托管东谈主羁系行径如下：  （一）基金护士东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。  （二）基金护士东谈主不自制地对待其护士的不同基金财产。基金托管东谈主不公 幽谷对待其托管的不同基金财产。  （三）基金护士东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或者职务之便为基金份额抓 有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。  （四）基金护士东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担 耗损。  （五）基金护士东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产。  （六）基金护士东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金想象过程中任何尚未按法 律法例规则的方式公开暴露的信息。  （七）基金护士东谈主、基金托管东谈主卤莽连累，不按照规则施行职责。  （八）基金护士东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 付款指示，或违法向基金托管东谈主发出指示；基金托管东谈主对基金护士东谈主的平方有 效指示拖延或断绝实行。  （九）基金护士东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不放心，其高等护士东谈主 员和其他从业东谈主员相互兼职。  （十）基金托管东谈主暗里动用或刑事服务基金财富，根据基金护士东谈主的正当指示、 基金合同或托管契约的规则进行刑事服务的除外。  （十一）基金财产用于下列投资或者行为： 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金   托管契约  （十二）法律法例和基金合同羁系的其他行径，以及法律、行政法例和中 国证监会规则羁系基金护士东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。  如法律法例或监管部门取消或变更上述搁置，如适用于本基金，基金护士 东谈主在施行妥贴形态后，则本基金投资不再受关系搁置或以变更后的规则为准。          十六、基金托管契约的变更、终结与基金财产的计帐   （一）基金托管契约的变更  本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与《基金合同》的规则有任何打破，本契约的修改需施行妥贴形态。   （二）基金托管契约的终结 他事由形成其他基金托管东谈主接收基金财产； 他事由形成其他基金护士东谈主接收基金护士权； 的终结事项。   （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金护士东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》终结情形出面前，由基金财产计帐小组统一接收基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金   托管契约   （4）制作计帐呈文；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 呈文出具法律意见书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余财富扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额比例进行分派。   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈文经相宜《中华 东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应 当将计帐呈文登载在规则网站上，并将计帐呈文指示性公告登载在规则报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规的规则。                   十七、负约服务   （一）基金护士东谈主或基金托管东谈主不施行本契约或施行本契约不相宜商定的， 应当承担负约服务；   （二）基金护士东谈主、基金托管东谈主在施行各自职责的过程中，违抗《基金法》 等法律法例的规则或者本托管契约商定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成 毁伤的，应当分辩对各自的行径照章承担补偿服务；因共同行径给基金财产或 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金   托管契约 者基金份额抓有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿服务，一方承担连带服务后 有权根据另一方差错进度向另一方追偿。基金护士东谈主和基金托管东谈主对耗损的赔 偿，仅限于径直耗损。关联词发生下列情况，相应当事东谈主免责： 规则看成或不看成而形成的耗损等； 权而形成的耗损等； 其它非基金护士东谈主、基金托管东谈主成心或要紧舛讹形成的不测事故； 指示实行而形成的耗损等； 业银行、证券/期货经纪机构等其他机构负责计帐交收的交付财富过火收益，因 该等机构诓骗、轻浮、舛讹、歇业等原因给交付财富带来的耗损等，但由于基 金托管东谈主差错形成的除外； 所、中国证券登记结算有限服务公司等）发送或提供的数据伪善给本基金财富 形成的耗损等。   （三）当事东谈主负约，给另一方当事东谈主形成耗损的，应就径直耗损进行补偿； 给基金财富形成耗损的，应就径直耗损进行补偿，另一方当事东谈主有权益及义务 代表基金向负约方追偿。   （四）当事东谈主一方负约，另一方在职责范围内有义务实时遴选必要的设施， 极力谨慎耗损的扩大。莫得遴选妥贴设施甚而耗损进一步扩大的，不得就扩大 的耗损要求补偿。非负约方因谨慎耗损扩大而开销的合理用度由负约方承担。   （五）负约行径虽已发生，但本托管契约约略接续施行的，在最大限定地 保护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金护士东谈主和基金托管东谈主应当接续施行本 契约；若基金护士东谈主或基金托管东谈主因施行本契约而被告状，另一方应提供合理 的必要复古。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金   托管契约  （六）由于基金护士东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现差错， 基金护士东谈主和基金托管东谈主诚然还是遴选必要、妥贴、合理的设施进行检查，但 是未能发现该伪善或虽发现伪善但由于前述原因无法实时更正的，由此形成基 金财产或基金投资者耗损，基金护士东谈主和基金托管东谈主免除补偿服务。但基金管 理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的设施摈斥或削弱由此形成的影响。  （七）本契约所指耗损均为径直耗损。                  十八、争议处理方式  两边当事东谈主甘愿，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，应通过 友好协商或者和谐处理。托管契约当事东谈主不肯通过协商、和谐处理或者协商、 和谐不成的，任何一方当事东谈主均应将争议提交上海仲裁委员会金融仲裁院仲裁， 根据上海仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点为上海市，仲 裁裁决是末端性的，并对两边当事东谈主均具有不断力。仲裁用度、讼师用度由败 诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。  争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金护士东谈主和基金托管东谈主职责，接续忠 实、勤恳、尽职地施行《基金合同》和本契约规则的义务，谨慎基金份额抓有 东谈主的正当权益。  本契约受中华东谈主民共和国（为本契约之见解，不包括香港、澳门绝顶行政 区及台湾地区）法律统辖并从其解释。                十九、基金托管契约的遵循  （一）基金护士东谈主在向中国证监会恳求基金召募注册时提交的基金托管协 议草案，应经托管契约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或 盖印，契约当事东谈主两边根据中国证监会的意见修改托管契约草案。托管契约以 报中国证监会注册的文本为肃穆文本。  （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生 效之日起成效。基金托管契约的有用期自其成效之日起至基金财产计帐结果报 中国证监会备案并公告之日止。  （三）基金托管契约自成效之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律不断 力。  （四）基金托管契约一式三份，除上报中国证监会一份外，基金护士东谈主和 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金   托管契约 基金托管东谈主分辩抓有一份，每份具有同等的法律遵循。                   二十、其他事项  本契约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关联法律、法例等规则协商办理。               二十一、基金托管契约的签订  本托管契约两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印、签订地、签订日，见 签署页。