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华安恒指港股通来回型怒放式指数证券投资       基金招募评释书   基金经管东说念主：华安基金经管有限公司   基金托管东说念主：国信证券股份有限公司       二零二五年五月                  关键领导   一、本基金于2025年4月7日经中国证券监督经管委员会《对于准予华安恒指 港股通来回型怒放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2025〕704号） 注册，进行召募。   本基金经管东说念主保证招募评释书的内容真正、准确、完好。   本招募评释书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的投资价值和市集出路作出骨子性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   二、本基金标的指数为恒指港股通指数，该指数编制决议如下：   恒生指数（基础指数）成份股   通盘相宜港股通阅历的证券   非固定   南向：有   每季(数据把握每年三月底、六月底、九月底及十二月底)   每季   不适用   有，在推敲港股通阅历后，按基础指数变动进行临时替换   知晓市值加权（经歪斜因子调治，于比重上限筹备当日，指数的行业比重将 设定与基础指数酌量行业比重十分）     同基础指数     酌量标的指数具体编制决议及成份股信息详见恒生指数有限公司网站，网址： https://www.hsi.com.hk。     三、本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动， 投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的产物特性，感性判断市集，并承担 基金投资中出现的各种风险，包括：投资组合的风险、本基金私有的风险、流动 性风险、经管风险、合规性风险、操作风险、基金财产投资运营过程中的增值税 风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险极度他风险等。本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市集 基金、债券型基金和羼杂型基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份 股，具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金可投资港股通标的股票，将面 临汇率风险和港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来回功令等差 异带来的私有风险。     本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪裂缝把握未达约定方向、 指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本招募评释书“风险揭示” 章节。     本基金脱手面值为东说念主民币1.00元。在市集波动身分影响下，本基金净值可能 低于脱手面值，本基金投资者有可能出现亏空。因折算、分红等行径导致基金份 额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会训斥基金投资风险或提高基金 投资收益。     本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基金所 濒临的共同风险外，如投资存托凭证的，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风 险，详见本招募评释书“风险揭示”章节。     基金经管东说念主可在招募评释书端正的时刻内以收到的替代金额代投资者买入 或卖出小于就是被替代证券数目的大肆数目的被替代证券，施行买入被替代证 券的价钱可能处于端正时刻内较高的位置或处于最高价钱，施行卖出被替代证 券的价钱可能处于端正时刻内较低的位置或处于最廉价钱，基金经管东说念主对此不 承担服务。基金经管东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入或不卖出部分 被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基金经管东说念主可能不买入 或不卖出被替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、工夫系统无法竣事、 申购赎回轧差以及基金经管东说念主觉得不应买入或卖出的其他情形。   按照咫尺的证券代理买卖功令，平时情况下，对于T日阐述顺利的申购或赎 回请求，基金经管东说念主平时情况下将在T日代理进行酌量证券买卖，而对于T日未 买入或未卖出的部分证券，基金经管东说念主将按该证券T日收盘价（折算为东说念主民币， 咫尺折算汇率接管T日估值汇率，基金经管东说念主可根据情况调治所使用的折算汇率， 并实时公告，被替代证券T日在证券来回所无来回的，取最近来回日的收盘价， 来回日无收盘价的，取临了成交价）筹备被替代证券的单元结算成本或结算金 额，因此投资者需承受可能今日无法完成通盘证券买卖、未完成买卖部分按收 盘价结算、结算成本或结算金额不确定（含汇率波动、未完成买卖部分的折算 汇率与港股通结算汇率发生偏离）等风险。   本基金可参与内地与香港股票市集来回互联互通机制（以下简称“港股通机 制”）下港股通磋买卖务，基金钞票投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环 境、投资标的、市集轨制以及来回功令等各异带来的私有风险，包括港股市集股 价波动较大的风险（港股市集实行T+0反转来回，且对个股不设涨跌幅限定，港 股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基 金的投资收益形成损失）、港股通机制下来回日不连贯可能带来的风险（在内地 开市香港休市的情形下，港股通不成平时来回，港股不成实时卖出，可能带来一 定的流动性风险）等。本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风险收益特 征，基金钞票对港股标的投资比例会根据指数调治等发生调治。详见本招募评释 书“风险揭示”章节。   在本基金存续期间，基金经管东说念主不承担基金销售、基金投资等运作才能中的 任何汇率变动风险。   本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市集波 动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险等境外证券市集投资所濒临 的特地投资风险。详见本招募评释书“风险揭示”章节。   四、投资者应当谨慎阅读《基金合同》、《招募评释书》、基金产物贵府概要 等信息线路文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资想法、投资期限、 投资训导、钞票情景等判断基金是否和投资者的风险承受才能相适当，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表示对基金认购、申购和赎回所涉 及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所波及申购、赎回对价的交收方 式一经招供。   基金的过往事迹并不预示其畴昔表现。   基金经管东说念主经管的其它基金的事迹并不组成对本基金事迹表现的保证。基金 经管东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者 快意”原则，在作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行背负。                                                        目            录                                 招募评释书               第一部分 媒介   《华安恒指港股通来回型怒放式指数证券投资基金招募评释书》（以下简称 “本招募评释书”）依据《中华东说念主民共和国民法典》、                        《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下 简称“《运作办法》”）、            《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》                                 （以下简 称“  《销售办法》”）、          《公开召募证券投资基金信息线路经管办法》                             （以下简称“《信 息线路办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管端正》（以下简 称“《流动性风险经管端正》”）、《公开召募证券投资基金运作率领第 3 号——指 数基金率领》      （以下简称“《指数基金率领》”）极度他酌量端正以及《华安恒指港 股通来回型怒放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金经管东说念主承诺本招募评释书不存在职何空虚记录、误导性敷陈或者紧要遗 漏，并对其真正性、准确性、完好性承担法律服务。本基金是根据本招募评释书 所载明的贵府请求召募的。本基金经管东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本 招募评释书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同极度他 酌量端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                第二部分 释义   本招募评释书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改造和补充 通来回型怒放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改造和 补充 券投资基金招募评释书》极度更新 金基金份额发售公告》 上市来回公告书》 金基金产物贵府概要》极度更新 司法解释、行政规章以极度他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对当时常 作念出的改造     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁 布机关对当时常作念出的改造     《信息线路办法》：指《公开召募证券投资基金信息线路经管办法》及颁 布机关对当时常作念出的改造     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对 当时常作念出的改造                                招募评释书     《流动性风险经管端正》               ：指《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险 经管端正》及颁布机关对当时常作念出的改造 以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、知晓受 限的新股及非公开拓行股票、钞票接济证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或 来回的债券等     《指数基金率领》：指《公开召募证券投资基金运作率领第 3 号——指数 基金率领》及颁布机关对当时常作念出的改造 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经酌量政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、劳动法东说念主、社会 团体或其他组织 证券投资基金申购赎回业务率领》所界说机构投资者 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主 民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 数基金业求实施确定》界说的“来回型怒放式指数基金”，简称“ETF” 基金的投资方向类似，细巧追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪裂缝最小 化，接管怒放式运作方式的基金                                 招募评释书 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 会端正的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构 基金经管东说念主指定的代理本基金发售业务的机构 由基金经管东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 式证券投资基金登记结算业求实施确定》以及磋买卖务功令界说的基金份额的登 记、存管、结算及磋买卖务 限公司或接受华安基金经管有限公司寄托代为办理登记业务的机构。本基金登记 机构为中国证券登记结算有限服务公司 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并得回中国证监会书面阐述的 日历 产算帐完结，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得杰出 3 个月                                        招募评释书 怒放日 该服务日为非港股通来回日，则本基金不怒放） 基金经管有限公司发布的磋买卖务功令和端正 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为基金合同约定的赎回对价的行径 赎回对价等信息的文献 托福的现款替代、现款差额和/或其他对价 和招募评释书端正应托福给该基金份额持有东说念主的现款替代、现款差额和/或其他 对价 指港股通指数 者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券的一定数目的现款                                 招募评释书 当日收盘价筹备的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资 者申购、赎回时应支付或应得回的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款 差额、申购或赎回的基金份额数筹备 据申购、赎回清单、组合证券内各证券的实时成交数据、汇率等数据筹备并通过 上海证券来回所在来回时刻内发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 申购赎回代理券商预先冻结请求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金经管东说念主 筹备并公布的现款数额 前提下将投资者的基金份额净值及数目进行相应调治的行径 的指数（经汇率调治）同期累计报酬率差额之日 易” 行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项极度他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归 还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务                                招募评释书 刊及《信息线路办法》端正的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 证券来回服务公司，向香港联合来回通盘限公司（以下简称“香港联合来回所”） 进行申报，买卖端正范围内的香港联合来回所上市的股票 件                                            招募评释书                    第三部分 基金经管东说念主    一、基金经管东说念主概况 －32 层    二、注册成本和股权结构              持股单元               持股占总股本比例      国泰海通证券股份有限公司                    51%    国泰君安投资经管股份有限公司                    20%    上海工业投资（集团）有限公司                    12%    上海锦江国际投资经管有限公司                    12%     上海上国投钞票经管有限公司                    5%    三、主要东说念主员情况 情况等。                               招募评释书   （1）董事会  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局领袖处副团职护士，上海财政 证券有限公司党总支副布告，上海证券有限服务公司党委布告、副董事长、副总 司理、工会主席，兼任海际大和证券有限服务公司董事长。现任华安基金经管有 限公司党委布告、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦利 纽约总部信用繁衍品来回模子风险主管、中国银行业监督经管委员会银行监管三 部副主任、中原基金经管有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司首席执 行官。现任华安基金经管有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东说念主民法院布告员、助理审判员； 上海国际相信投资公司金融三部名堂司理；上投投资经管有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团钞票经管有限公司监事长；上海华东实业有限 公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合规部 总司理。现任上海上国投钞票经管有限公司党支部布告、董事长、法定代表东说念主； 兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限服务公司董事、上海谐意钞票管 理有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部副 总司理（把持服务）、总司理（兼都都哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总部副总 司理（把持服务）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联席办督查 专员助理、国泰君安证券公司业务梭巡督导委员会委员、国泰君安期货有限公司 党委委员、纪委布告、监事长等职务。现任国泰海通证券公司巡察委员会巡察专 员、国泰君安投资经管股份有限公司党委布告、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天说念投资咨 询有限公司副总司理；毕博经管接头（上海）公司接头咨询人；上海工业投资集团 钞票经管有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副布告（把持服务）； 上海工业投资（集团）有限公司东说念主力资源部司理、总裁助理、投资部司理、投资 研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、副总裁、工会 主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融劳动部常务副                                招募评释书 总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席奉行官，锦江国际（集团）有 限公司钞票财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦江资 产经管有限公司奉行董事、总司理，上海锦江国际投资经管有限公司奉行董事、 首席奉行官，建信东说念主寿保障股份有限公司监事。   寥落董事：   吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十佳 法律咨询人。历任上海市城市建树局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、上 海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事务所 高等合伙东说念主。   严弘先生，博士研究生学历，教会。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金融 学助理教会、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学毕生教职、好意思国证券交 易委员会及好意思国联邦储备局拜谒学者、长江商学院和香港大学客座教会、亚洲金 融学会会刊《金融国际批驳》主编。现任上海交通大学上海高等金融学院金融学 教会、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球买卖领袖学者名堂 （GES）学术主任。   胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师事 务所合伙东说念主，飞利浦电子中国集团法律咨询人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事务所 讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上海市君 悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学国际法治研究院兼职研究员，上 海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委员会仲裁人。   （2）监事会   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特接头业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东说念主。现任华安基金经管有限公司总司理助理兼东说念主力资源部高等总监， 华安钞票经管（香港）有限公司董事。   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业训导。历任华安基 金经管有限公司监察稽核部高等监察员，集结来回部总监。现任华安基金经管有 限公司集结来回部高等总监。   （3）高等经管东说念主员   朱学华先生，本科学历，26 年证券、基金从业训导。历任武警上海警卫局首                                  招募评释书 所长副团职护士，上海财政证券有限公司党总支副布告，上海证券有限服务公司 党委布告、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限服务公司董 事长。现任华安基金经管有限公司党委布告、董事长、法定代表东说念主。   张霄岭先生，博士研究生，25 年金融、基金行业从业训导。历任好意思国联邦储 备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用繁衍品来回模子风险主管、中国银 行业监督经管委员会银行监管三部副主任、中原基金经管有限公司副总司理兼华 夏基金（香港）有限公司首席奉行官。现任华安基金经管有限公司总司理。   翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业训导。历任 台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金经管有限公司全 球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高等总监、公司总司理助理。现任华安 基金经管有限公司副总司理、首席投资官。   杨牧云先生，本科学历、硕士，24 年金融法律监管服务训导。历任上海市东说念主 民视察院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华安基 金经管有限公司看守长。   姚国平先生，硕士研究生学历，21 年金融、基金行业从业训导。历任香港恒 生银行上海分行来回员，中原基金经管有限公司上海分公司区域销售司理，华安 基金经管有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高等董事总司理、公司总 司理助理。现任华安基金经管有限公司副总司理。   谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业训导。历任广发银 行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高等司理，华安基金经管有限公司 市集业务二部大区司理、产物部高等董事总司理、公司总司理助理。现任华安基 金经管有限公司副总司理。   范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业训导。历任洛阳播送电 视局记者、把持东说念主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院（国 家水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法例司副司长、国务院新闻 办国度文物局新闻发言东说念主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限公司行政 办公室品牌中心主任、政策客户部副总司理。现任华安基金经管有限公司副总经 理。                                        招募评释书   任志浩先生，硕士研究生学历，28 年证券、基金行业从业训导。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息工夫部系统开拓、景仰和分析岗、国泰君安证券来回 工夫总监、总司理助理兼改动业务总监、副总司理兼改动业务主管、副总司理兼 服务体系开拓主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东说念主。现任华安基金经管有 限公司首席信息官。   倪斌先生，硕士研究生，14 年基金行业从业经历。曾任毕马威华振司帐师 事务所审计员。2010 年 7 月加入华安基金，历任基金运营部基金司帐、指数与 量化投资部分析师、基金司理助理。2018 年 9 月起，同期担任华安标普全球石 油指数证券投资基金（LOF）、华安国际龙头（DAX）来回型怒放式指数证券投 资基金极度鸠合基金的基金司理。2018 年 9 月至 2025 年 3 月，同期担任华安 CES 港股通精选 100 来回型怒放式指数证券投资基金极度鸠合基金的基金司理。 基金司理。2022 年 12 月起，同期担任华安纳斯达克 100 来回型怒放式指数证券 投资基金鸠合基金（QDII）（由华安纳斯达克 100 指数证券投资基金转型而来） 的基金司理。2019 年 6 月起，同期担任华安三菱日联日经 225 来回型怒放式指 数证券投资基金（QDII）的基金司理。2020 年 5 月起，同期担任华安法国 CAC40 来回型怒放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021 年 1 月至 2022 年 7 月，同期担任华安中证全指证券公司指数型证券投资基金的基金司理。2021 年 2 月至 2025 年 3 月，同期担任华安中证新动力汽车来回型怒放式指数证券投资基 金的基金司理。2021 年 3 月至 2022 年 7 月，同期担任华安中证全指证券公司交 易型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 4 月至 2023 年 11 月，同期 担任华安中证申万食物饮料来回型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 5 月起，同期担任华安恒生科技来回型怒放式指数证券投资基金（QDII）的基 金司理。2021 年 6 月至 2025 年 3 月，同期担任华安中证沪港深科技 100 来回型 怒放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 10 月至 2025 年 3 月，同期担任 华安中证新动力汽车来回型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金的基金经 理。2022 年 4 月起，同期担任华安恒生科技来回型怒放式指数证券投资基金发 起式鸠合基金（QDII）的基金司理。2022 年 7 月起，同期担任华安纳斯达克 100                                       招募评释书 来回型怒放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 1 月起，同期担 任华安恒生互联网科技业来回型怒放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。 投资基金的基金司理。2024 年 2 月起，同期担任华安恒生互联网科技业来回型 怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）、华安三菱日联日经 225 来回 型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）的基金司理。2024 年 4 月 起，同期担任华安恒生港股通中国央企红利来回型怒放式指数证券投资基金发起 式鸠合基金的基金司理。2024 年 5 月起，同期担任华安中证沪深港黄金产业股 票来回型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 6 月起，同期担任华安 法国 CAC40 来回型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金的基金司理。2024 年 11 月至 2024 年 12 月，同期担任华安恒生香港上市生物科技指数型发起式证 券投资基金（QDII）的基金司理。2024 年 12 月起，同期担任华安恒生生物科技 指数型发起式证券投资基金（QDII）（由华安恒生香港上市生物科技指数型发起 式证券投资基金（QDII）转型而来）的基金司理。     本公司采纳集体投资决策轨制，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下：     张霄岭先生，总司理     翁启森先生，副总司理、首席投资官     杨明先生，投资研究部高等总监     许之彦先生，任首席指数投资官、总司理助理、兼指数与量化投资部高等总 监     贺涛先生，固定收益部高等总监     苏圻涵先生，全球投资部副总监     万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监     邹维娜女士，首席固收投资官兼实足收益投资部高等总监     胡宜斌先生，联席首席权益投资官     把握 2025 年 3 月 31 日，公司咫尺共有职工 540 东说念主（不含子公司），其中                                 招募评释书 具有丰富的施行操作训导。通盘上述东说念主员在最近三年内均未受到所在单元及酌量 经管部门的处罚。公司业务由投资研究、市集营销、IT 运营、概述行政、合规 风控等五个业务板块组成。   四、基金经管东说念主的职责   根据《基金法》的端正，基金经管东说念主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行径；   五、基金经管东说念主的承诺 华东说念主民共和国证券法》行径的发生； 金法》及酌量法律法例的行径的发生；                                招募评释书 家酌量法律法例及行业范例，敦厚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法筹划；   （2）违犯基金合同或托管契约；   （3）特地毁伤基金份额持有东说念主或其他基金酌量机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒接、骚扰、纳闷或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突职守、铺张权柄，不按照端正履行职责；   （7）泄露在职职期间瞻念察的酌量证券、基金的买卖躲闪，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资预备等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从 事酌量的来回行动；   （8）其他法律法例以及中国证监会纳闷的行径。   基金经管东说念主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照敦厚信用、勤勉 尽责的原则，严格恪守酌量法律法例和中国证监会发布的监管端正，约束更新投 资理念，范例基金运作。   （1）依照酌量法律法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取 不妥利益；   （3）不泄露在职职期间瞻念察的酌量证券、基金的买卖躲闪，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资预备等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事酌量的来回行动。   六、基金经管东说念主的里面把握轨制   （1）健全性原则   里面把握包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东说念主员，并涵盖到决策、 奉行、监督、反馈等各个才能。                              招募评释书   （2）灵验性原则   通过科学的里面把握妙技和方法，建立合理的里面把握步骤，景仰内控轨制 的灵验奉行。   （3）寥落性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寥落，公司基金钞票、自有钞票、 其他钞票的运作应当分离。   （4）相互制约原则   公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的筹划经管方法训斥运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最好的里面把握效率。   公司的里面把握组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以竣事对 公司从决策层到经管层、操作层的全面监督和把握。具体而言，包括以下组成部 分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面把握系统和撑持其灵验性承担最终责 任。   （2）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司筹划经管行动、董事和 公司经管层的行径利用监督权。   （3）看守长：看守长对董事会径直负责。对公司的日常筹划经管行动进行 合规性监督和查验，径直向公司董事会和中国证监会呈文。   （4）合规与风险经管委员会：合规与风险经管委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险把握而成立的特地设机构，以召开例会步地开展服务，向公司 总司理负责。主要职责是如期和不如期审议公司合规呈文、风险经管呈文以极度 他风险把握紧要事项。   （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面把握轨制的奉行情 况进行合规性监督查验，对看守长负责。   （6）各业务部门：里面把握是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险把握。诸位员                              招募评释书 工根据国度法律法例、公司规章轨制、说念德范例和行径准则、我方的岗亭职责进 行自律。   公司里面把握轨制由里面把握大纲、基本经管轨制、部门业务规章等部分组 成。   公司里面把握大纲是对公司轨则端正的内控原则的细化和张开，是各项基本 经管轨制的提要和统辖，里面把握大纲应当明确内控方向、内控原则、把握环境、 内控措施等内容。   基本经管轨制包括风险把握轨制、投资经管轨制、基金司帐轨制、信息线路 轨制、监察稽核轨制、信息工夫经管轨制、公司财务轨制、贵府档案经管轨制、 事迹评估侦探轨制和迫切应变轨制等。   部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、 岗亭服务、操作守则等的具体评释。   里面把握的基本要素包括：把握环境、风险评估、把握行动、信息相似、内 部监控。   （1）把握环境   把握环境组成公司里面把握的基础，包括公司治理结构体系和里面把握体系。 公司里面把握体系又包括公司的筹划理念和内控文化、里面把握的组织体系、内 部把握的轨制体系、职工的说念德操守和教诲等内容。   公司自成立以来，通过约束加强公司经管层和职工对里面把握的知晓和把握 知晓，勤奋于于从公司文化、组织结构、经管轨制等方面营造致密的把握环境氛围， 使风险知晓团结到公司各个部门、各个岗亭和各个业务才能。迟缓完善了公司治 理结构、加强了公司里面合规把握建树，建立了公司里面把握体系。   （2）风险评估   公司通过对组织结构、业务历程、筹划运作行动进行分析、测试查验，发现 风险，将风险进行分类、按关键性排序，找出风险分散点，分析其发生的可能性 及对方向的影响进度，评估咫尺的把握进度和风险上下，找出引致风险产生的原 因，采纳定性定量的妙技分析考量风险的上下和危害进度。在风险评估后，确定                                招募评释书 应进一步采纳的对应措施，对里面把握轨制、功令、公司政策等进行改造和完善， 并监督各个才能的改进实施。   （3）把握行动   公司的一系列规章轨制、业务功令在制定、改造的过程中，也得到了一贯的 实施。主要包括：组织结构把握、操作把握、司帐把握。   ① 组织结构把握   公司各个部门的建树体现了部门之间的职责单干，及部门间相互协调与制衡 的原则。基金投资经管、基金运作、市集营销等业务部门有明确的授权单干，各 部门的操作相互寥落、相互牵制况兼有寥落的呈文系统，形成权责分明、严格有 效的三说念监控防地：   以各岗亭方向服务制为基础的第一说念监控防地：各部门里面服务岗亭合理分 工、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离建树，使不同的岗亭之间形成一种相 互查验、相互制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各酌量部门、酌量岗亭之间相互监督和牵制的第二说念防地：公司在酌量部门、 酌量岗亭之间建立法式化的业务操作历程、关键业务处理表单传递及信息相似制 度，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的服务。   以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三说念 监控防地。   ② 操作把握   公司制定了一系列的基本经管轨制，如风险把握轨制、投资经管轨制、基金 司帐轨制、公司财务轨制、信息线路轨制、监察稽核轨制、信息工夫经管轨制、 贵府档案经管轨制、事迹评估侦探轨制和迫切应变轨制等，把握日常运作和筹划 中的风险。公司各业务部门在施行操作中撤职实施。   ③ 司帐把握   公司确保基金钞票与公司自有钞票完全分开，分账经管，寥落核算；公司会 计核算与基金司帐核算在业务范例、东说念主员岗亭和办公区域上严格分开。公司对所 经管的不同基金分别设立账户，分账经管，以确保每只基金和基金钞票的完好独 立。   基本的司帐把握措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、贵府经管轨制；会                              招募评释书 计账务的组织和处理轨制。运用司帐核算与账务系统，准确筹备基金钞票净值， 采纳科学、明确的钞票估值方法和估值步骤，公允地反应基金在估值时点的价值。   （4）信息相似   为了实时竣事信息的相似，灵验地达成从下到上的呈文和从上至下的反馈， 公司采纳以下措施：   建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立灵验的信拒接流 渠说念，保证公司各级经管东说念主员和职工不错充分了解与其职责酌量的信息，保证信 息实时投递稳妥的东说念主员进行处理。   制定了经管和业务呈文轨制，包括如期呈文和不如期呈文轨制。按既定的报 告道路和呈文频率，在稳妥的时刻向稳妥的里面东说念主员和外部机构进行呈文。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面把握体系遐想合感性和运行灵验性的过程，对把握环 境、把握行动等进行连接的考验和完善。   监察稽核东说念主员负责日常监监服务，促使公司职工积极参与和恪守里面把握制 度，保证轨制的灵验实施。   公司合规监察稽核部对各业务部门里面把握轨制的实施情况进行连接的检 查。考验其是否相宜遐想要求，并实时地充实和完善，反应政策法例、市集环境、 组织调治等身分的变化趋势，确保内控轨制的灵验性。  基金经管东说念主声明以上对于里面把握轨制的线路真正、准确，并承诺公司将根 据市集变化和业务发展来约束完善里面风险把握轨制。                                       招募评释书                 第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称呼：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层   办公地址：深圳市福田区福华沿途 125 号国信金融大厦 19 楼   法定代表东说念主：张纳沙   成立时刻：1994 年 6 月 30 日   组织步地：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 96.12 亿元   存续期间：连接筹划   基金托管阅历批文及文号：证监许可20131666 号   酌量东说念主：王奕倩   酌量电话：0755-81981800   国信证券股份有限公司（简称“国信证券”）前身是 1994 年 6 月 30 日成立 的深圳国投证券有限公司。公司总部设在深圳，法定代表东说念意见纳沙。   经过 30 年的发展，国信证券已成长为寰宇性大型概述类证券公司：把握 2024 年 9 月末，注册成本 96.12 亿元；职工总额杰出 1.1 万东说念主；在寰宇 117 个城市和 地区共设有 58 家分公司、181 家营业部。咫尺，公司领有国信期货有限服务公 司、国信弘盛私募基金经管有限公司、国信成本有限服务公司、国信证券（香港） 金融控股有限公司、国信证券钞票经管有限公司等 5 家全资子公司；50%持股鹏 华基金经管有限公司。   公司及子公司筹划范围涵盖：证券经纪；证券投资接头；与证券来回、证券 投资行动酌量的财务咨询人；证券承销与保荐；证券自营；证券钞票经管；融资融 券；证券投资基金代销；代销金融产物；股票期权作念市；上市证券作念市来回；商 品期货经纪；金融期货经纪；期货来回接头、钞票经管；创业投资业务；代理其 他创业投资企业等机构或个东说念主的创业投资业务；创业投资接头业务；为创业企业 提供创业经管服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资经管咨询人机构；香港 证券经纪业务、融资业务及钞票经管业务；股权投资；科创板跟投业务等。                                         招募评释书 市来回，证券代码“002736”。根据中证协公布的证券公司会员筹划事迹名次， 连年来，公司总钞票、净钞票、净成本、营业收入、净利润等主要想法名次行业 前哨；公司在北、上、广、深等经济发达城市设立的营业部均保持强盛的竞争实 力，多家营业部历久起原当地同行。把握 2024 年 9 月末，公司总钞票达 4841.29 亿元，净钞票达 1143.12 亿元；累计完成 IPO 名堂 318 家，其中创业板 IPO 名堂 产物净收入等想法名次行业前哨；完成股票主承销名堂 8.83 家，召募资金 65.4 亿元。   瞻望畴昔，国信证券将络续阐发“合规自律、专科求实、诚信稳健、和谐担 当”的文化理念，历久秉持“创造价值、成就你我、服务社会”的价值不雅念，开 拓跨越，约束改动，全力打造全球视线、原土上风、改动驱动、科技引颈的世界 一流概述型投资银行。   二、主要东说念主员情况   国信证券托管部经管团队和业务主干具有十年以上银行、财务、证券算帐等 金融和证券从业训导，可为客户提供更多安全高效的专科服务；同期具备为托管 客户提供个性化产物处理的才能。   三、基金托管业务筹划情况   国信证券是首批得回证券投资基金托管阅历的券商之一，借助概述金融上风、 专科高效的服务水平，为各种证券投资基金提供托管服务，本着“专科高效”的 原则，为基金份额持有东说念主利益履行基金托管职责。   国信证券钞票托管部领有寥落的安全监控设施，结实、高效的托管业务系统， 完善的业务经管轨制，并一直宝石以科技改动引颈业务范例发展，公司自主研发 历程化估值系统，竣事估值历程化、自动化处理，提高估值效率；自主研发异常 监控、估值查平等模块，灵验防护、把握风险。与基金经管公司、证券公司、期 货公司、私募基金经管机构及以上公司的子公司均有深度协调。   四、基金托管东说念主的里面把握轨制                              招募评释书   国信证券钞票托管业务里面把握的服务方向是正当、合规开展业务，保护投 资者及酌量当事东说念主正当权益，防护操作风险、声誉风险极度他酌量风险。   国信证券针对钞票托管业务建立科学合理、把握严实、运行高效的里面把握 体系，保持钞票托管业务的里面把握轨制健全、奉行灵验。   公司风险经管、合规经管、稽核审计等里面把握部门极度酌量岗亭履行对资 产托管业务的监督职责。   （1）风险经管   公司风险经管部门按照全面、当令、审慎的原则，对钞票托管业务的风险因 素进行监控及查验，对关键风险点建立监控法式和实施把握步骤，对风险情景进 行评估。   公司建树融合的操作风险经管体系，对钞票托管业务的操作风险进行如期识 别，实时汇总、分析及呈文风险事件极度损失情况，加强对从业东说念主员的风险培训。   公司喜爱对钞票托管业务的声誉风险经管，实时掌抓和妥善嘱咐外部影响及 舆情反应。   （2）合规经管   公司合规经管部门对钞票托管业务的正当合规情况进行寥落把握，履行审查 与接头、合规查验、呈文与风险处置、法律法例追踪、宣导与培训、监管相似与 配合、信息阻隔墙经管、督促及领导反洗钱服务等职责。   （3）稽核审计   公司稽核审计部门通过过后稽核等方式，寥落履行查验、评价、呈文、建议、 督导等职责，发现、评价钞票托管业务的里面把握遐想弱势和奉行弱势，评估内 部把握轨制的奉行效率和实施效率，对存在问题建议整改意见并督导整改服务。   五、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和步骤   国信证券钞票托管部制定投资监督法式与监督历程，依据法律法例的端正、 基金合同和托管契约的约定，在授权范围内寥落履行对托管钞票投资运作的监督 职责。   基金托管东说念主的监督事项主要包括：                 （一）对托管钞票的投资范围、投资比例、                              招募评释书 投资限定进行监督；（二）对托管钞票的核算估值是否相宜酌量法律法例和范例 性文献、基金合同和托管契约的约定进行监督；（三）对托管钞票的资金运用、 计提和支付各种用度等情况进行监督；（四）对托管钞票是否存在透支行径、应 收款项是否实时足额到账进行监督；（五）对托管钞票的收益分派是否相宜法律 法例和托管契约的约定进行监督；（六）其他法律法例、基金合同和托管契约约 定的监督事项。   公司在对托管钞票的投资运作监督过程中，发现违犯法律、行政法例和其他 酌量端正或者违犯基金合同和托管契约约定的事项，履行文告经管东说念主、呈文监管 部门等步骤，并连接跟进经管东说念主的后续处理，督促经管东说念主照章履行信息线路义务。                                      招募评释书                    第五部分 酌量服务机构     一、基金份额发售机构     称呼：华安基金经管有限公司     住所：中国（上海）开脱贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪通衢 8 号国金中心二期 31-32 层     法定代表东说念主：朱学华     电话：（021）38969999     传真：（021）58406138     酌量东说念主：王艳     客户服务电话：40088-50099     网址：www.huaan.com.cn     详见基金份额发售公告。     详见基金份额发售公告。 基金，并在基金经管东说念主网站公示。基金经管东说念主不错根据情况加多其他发售代理机 构，并在基金经管东说念主网站公示。     本基金召募期结果前得回基金销售业务阅历的上海证券来回所会员可通过 上海证券来回所网上系统办理本基金的网上现款认购业务。     二、登记机构     称呼：中国证券登记结算有限服务公司     住所：北京市西城区太平桥大街 17 号     办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号                                 招募评释书 法定代表东说念主：于文强 酌量电话：021-68419095 传真：021-68870311 酌量东说念主：陈文祥 三、出具法律意见书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 酌量东说念主：陈颖华 承办讼师：安冬、陈颖华 四、审计基金钞票的司帐师事务所 称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊无为合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 法定代表东说念主：邹俊 酌量电话：010-85085000 传真：010-85185111 酌量东说念主：虞京京 承办注册司帐师：虞京京、欧梦溦                                      招募评释书                第六部分 基金的召募   一、基金的设立极度依据   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《基金合同》 极度他酌量端正，经中国证监会 2025 年 4 月 7 日证监许可〔2025〕704 号文注 册召募。   二、基金的类别、运作方式、标的指数及存续期限   基金类型：股票型证券投资基金   基金运作方式：来回型怒放式   标的指数：恒指港股通指数   基金存续期限：不如期   三、召募期限   本基金的召募期限不杰出 3 个月，自基金份额脱手发售之日起筹备。   召募期内，本基金同期对相宜法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主 投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资者进行发售。   如果在此期间未达到本招募评释书第七部分第一款端正的基金备案条件，基 金可在召募期限内络续销售，直到达到基金备案条件。基金经管东说念主也可根据基金 销售情况在召募期限内稳妥延长或缩小基金发售时刻，并实时公告。   四、召募神色   本基金通过基金销售机构（包括基金经管东说念主的直销机构极度他销售机构，具 体名单见基金份额发售公告或基金经管东说念主网站的公示）公开拓售。   五、召募对象                                    招募评释书  相宜法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。  六、召募方向  本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。  如本基金建树召募界限上限的，具体界限上限及界限把握的决议详见基金份 额发售公告或其他公告。   七、基金份额脱手面值、认购价钱   基金份额的脱手面值为东说念主民币 1.00 元，认购价钱为东说念主民币 1.00 元。   八、发售方式   投资者可采纳网上现款认购、网下现款认购 2 种方式。   网上现款认购是指投资者通过基金经管东说念主指定的发售代理机构用上海证券 来回所网上系统以现款进行的认购。网下现款认购是指投资者通过基金经管东说念主及 其指定的发售代理机构以现款进行的认购。投资东说念主应当在基金经管东说念主极度指定发 售代理机构办理基金发售业务的营业神色，或者按基金经管东说念主或发售代理机构提 供的方式办理基金份额的认购。基金经管东说念主、发售代理机构办理基金发售业务的 具体情况和酌量方式，请参见基金份额发售公告、后续调治发售机构的公告或基 金经管东说念主网站的公示。   基金投资者在召募期内可屡次认购。网上现款认购请求提交后，投资者不错 在当日来回时刻内甩手指定的认购请求，网下现款认购请求提交后如需甩手以销 售机构的端正为准。   基金经管东说念主不错根据具体情况调治本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或酌量公告中列明。   销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定顺利，而仅代表销售机构确 实招揽到认购请求。认购的阐述以登记机构或基金经管东说念主的阐述结果为准。对于 认购请求及认购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利。                                        招募评释书   九、认购开户   投资者认购本基金时需持有证券账户，证券账户是指上海证券来回所 A 股 账户（以下简称“A 股账户”）或上海证券来回所证券投资基金账户（以下简称 “基金账户”）。   （1）基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级市集来回。   （2）开户当日无法办理指定来回，建议投资者在进行认购前至少 2 个服务 日办理开户手续。   （1）如投资者未办理指定来回或指定来回在不办理本基金发售业务的证券 公司，需要指定来回或转指定来回在可办理本基金发售业务的证券公司。   （2）当日办理指定来回或转指定来回的投资者当日无法进行认购，建议投 资者在进行认购前至少提前 1 个服务日办理指定来回或转指定来回手续。   （3）使用专用来回单元的机构投资者无需办理指定来回。   十、认购用度   认购用度由投资者承担，认购费率不高于 0.80%，认购费率如下表所示：            认购份额（S，份）              认购费率               S             S≥100 万           按笔收取，1000 元/笔   基金经管东说念主办理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。基金经管 东说念主在投资者提交认购请求时以现款方式向投资者收取认购用度。发售代理机构办 理网上现款认购、网下现款认购时可参照上述费率结构，按照一定的法式收取佣 金。投资者请求访佛现款认购的，须按每笔认购请求所对应的费率层次分别计费。   十一、网上现款认购   详见基金份额发售公告。                                          招募评释书   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资者，认购以基金份额请求，认购 佣金、认购金额的筹备公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构在投资者认购阐述时收取，投资者需以现款方式交 纳认购佣金。   例：某投资者通过某发售代理机构接管网上现款方式认购 1,000 份本基金， 假设该发售代理机构阐述的佣金比率为 0.80%，则需准备的资金金额筹备如下：   认购佣金＝1.00×1,000×0.80%＝8.00 元   认购金额＝1.00×1,000×（1＋0.80%）＝1,008.00 元   即投资者接管网上现款方式认购，需准备 1,008.00 元资金，方可认购到 1,000 份本基金基金份额。   网上现款认购以基金份额请求。单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其整 数倍。投资者不错屡次认购，累计认购份额不设上限，但除基金合同另有约定外。   投资东说念主认购的基金份额数以基金合同见效后登记机构的阐述为准。   投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的端正，备足认购资金，办理认 购手续。网上现款认购请求提交后，投资者不错在当日来回时刻内甩手指定的认 购请求。   通过发售代理机构提交的网上现款认购请求，由该发售代理机构冻结相应的 认购资金，登记机构进行算帐交收，并将灵验认购数据发送发售协调东说念主，发售协 调东说念主将施行到位的认购资金划往基金经管东说念主预先开设的基金召募专户。   在基金合同见效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购阐述情况。                                              招募评释书   十二、网下现款认购   详见基金份额发售公告，具体业务办理时刻由基金经管东说念主或指定发售代理机 构确定。   （1）通过基金经管东说念主进行网下现款认购的投资者，认购以基金份额请求， 认购用度、认购金额的筹备公式为：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金经管东说念主在投资者认购阐述时收取，投资者需以现款方式缴纳 认购用度。   例：某投资者通过基金经管东说念主接管网下现款方式认购本基金 800,000 份，认 购费率为 0.50%，假设认购金额产生的利息为 100 元，则该投资者的认购金额为：   认购用度＝1.00×800,000×0.50%＝4,000.00 元   认购金额＝1.00×800,000×（1＋0.50%）＝804,000.00 元   该投资者所得认购份额为：   总认购份额＝800,000＋100/1.00＝800,100 份   即，若该投资者通过基金经管东说念主接管网下现款方式认购本基金 800,000 份， 则该投资者的认购金额为 804,000.00 元，假设该笔认购金额产生的利息为 100 元，则可得到 800,100 份基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的筹备：同通过发售 代理机构进行网上现款认购的认购金额的筹备。   网下现款认购以基金份额请求。投资者通过发售代理机构办理网下现款认购 的，每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍；投资者通过基金经管东说念主办理网下现 金认购的，每笔认购份额须在 10 万份以上（含 10 万份）。投资者不错屡次认购，                              招募评释书 累计认购份额不设上限，但基金合同另有约定除外。投资东说念主认购的基金份额数以 基金合同见效后登记机构的阐述为准。   投资者在认购本基金时，需按销售机构的端正，到销售网点办理酌量认购手 续，并备足认购资金。网下现款认购请求提交后如需甩手以销售机构的端正为准。   通过基金经管东说念主提交的网下现款认购请求，由基金经管东说念主进行灵验认购款项 的算帐交收。召募期结果后，基金经管东说念主将汇总的网下现款认购款项极度利息划 往基金召募专户。其中，网下现款认购款项在召募期内产生的利息将折算为基金 份额归投资东说念主通盘。   通过发售代理机构提交的网下现款认购请求，由该发售代理机构冻结相应的 认购资金。各发售代理机构将每一个投资者账户提交的网下现款认购请求汇总后， 通过上海证券来回所上网订价刊行系统代该投资者提交网上现款认购请求。之后， 登记机构进行算帐交收，并将灵验认购数据发送发售协调东说念主，发售协调东说念主将施行 到位的认购资金划往基金经管东说念主预先开设的基金召募专户。   基金合同见效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购阐述情况。   十三、召募资金利息的处理方式   通过基金经管东说念主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息， 将折算为基金份额归投资者通盘，其中利息转份额以基金经管东说念主或登记机构的记 录为准；网上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的灵验认购资金在 登记机构算帐交收后至划入基金托管账户前产生的利息，计入基金财产，不折算 为投资者基金份额。   十四、召募期间的资金与用度   基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募行径结果前，任何 东说念主不得动用。   基金召募期间的信息线路费、司帐师费、讼师费以极度他用度，不得从基金               招募评释书 财产中列支。                                 招募评释书              第七部分 基金合同的见效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金经管东说念主依据法律法例及招募评释书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资呈文之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念主办理完结基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金经管东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》见效事宜给以公告。 基金经管东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径结果前， 任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成见效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未舒服基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列服务： 期活期入款利息（税后）； 基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票界限   《基金合同》见效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在如期呈文中给以 线路；一语气 60 个服务日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个服务日内向中 国证监会呈文并建议治理决议，如连接运作、调治运作方式、与其他基金合并或 者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。                         招募评释书 法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。                               招募评释书         第八部分 基金份额折算和变更登记   为提高来回便利或根据需要，基金经管东说念主可向登记机构请求办理基金份额折 算与变更登记，且无需召开基金份额持有东说念主大会。基金份额折算后，基金的基金 份额总额与基金份额持有东说念把持有的基金份额数额将发生调治，但调治后的基金份 额持有东说念把持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。除筹备过程中波及 的余数保留外，基金份额折算对基金份额持有东说念主的权益无骨子性影响。基金份额 折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基金管 理东说念主应就其具体事宜进行必要公告，并提前以书面步地文告基金托管东说念主。基金成 立后，在稳妥的时候，在基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致的情况下，本基金可 实施基金份额拆分或合并，且无需召开基金份额持有东说念主大会。                                招募评释书           第九部分 基金份额的上市来回   一、基金份额上市   基金合同见效后，具备下列条件的，基金经管东说念主可依据《上海证券来回所证 券投资基金上市功令》，进取海证券来回所请求上市：   基金份额上市前，基金经管东说念主应与上海证券来回所签订上市契约书。基金份 额获准在上海证券来回所上市的，基金经管东说念主应按照酌量端正发布基金份额上市 来回公告书。   二、基金份额的上市来回   本基金基金份额在上海证券来回所的上市来回需撤职《上海证券来回所来回 功令》、    《上海证券来回所证券投资基金上市功令》、                       《上海证券来回所来回型怒放 式指数基金业求实施确定》等酌量端正。   三、断绝上市来回   本基金基金份额上市来回后，有下列情形之一的，上海证券来回所可断绝本 基金基金份额的上市来回：   基金经管东说念主应当在收到上海证券来回所断绝基金上市的决定之日后按照《信 息线路办法》的端正发布基金份额断绝上市来回公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所断绝上市的，本基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，将在履行稳妥步骤后                               招募评释书 本基金将由来回型怒放式证券投资基金变更为追踪标的指数的非上市怒放式基 金，而无需召开基金份额持有东说念主大会。若届时本基金经管东说念主已有以该指数行为标 的指数的指数基金，则本基金将本着景仰投资者正当权益的原则，经与基金托管 东说念主协商一致并履行稳妥的步骤后登科其他合适的指数行为标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的筹备与公告   基金经管东说念主或基金经管东说念主寄托的机构在开市后根据申购、赎回清单、组合证 券内各只证券的实时成交数据及汇率等数据筹备基金份额参考净值（IOPV），并 通过上海证券来回所在来回时刻内发布，供投资东说念主来回、申购、赎回基金份额时 参考。 中必须现款替代的替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 最新成交价（经汇率调治）相乘之和＋申购、赎回清单中的预估现款部分）/最 小申购、赎回单元对应的基金份额   汇率包括基金经管东说念主寄托的其他机构在发布和筹备境外指数产物中接管的 汇率价钱、基金经管东说念主审慎决定的其他公允价钱。   五、酌量法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券来回所对基金上市交 易的功令等酌量端正内容进行调治的，基金合同相应给以修改，并按照新端正执 行，且此项修改无用召开基金份额持有东说念主大会审议。   六、若上海证券来回所、中国证券登记结算有限服务公司加多了基金上市交 易的新功能，基金经管东说念主不错在履行稳妥的步骤后加多相应功能。   七、在不违犯法律法例且不毁伤基金份额持有东说念主利益的前提下，本基金不错 请求在包括境社来回所在内的其他证券来回所上市来回，无需召开基金份额持有 东说念主大会。      招募评释书                                招募评释书         第十部分 基金份额的申购与赎回   投资东说念主在场内不错东说念主民币现款申购、赎回办理本基金的申购、赎回业务。如 无专指，本部安分容适用于场内东说念主民币的现款申购、赎回业务。   畴昔在条件允许的情况下，基金经管东说念主不错在场内通达本基金东说念主民币现款申 购、赎回之外的方式办理本基金的申购、赎回业务，非东说念主民币现款申购赎回的业 务功令、申购赎回原则等酌量事项届时将另行约定并公告。   畴昔在条件允许的情况下，基金经管东说念主不错通达本基金的场外申购、赎回等 业务，场外申购赎回的适用条件、业务办理时刻、业务功令、申购赎回原则、申 购赎回用度等酌量事项届时将另行约定并公告。   一、申购和赎回神色   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业神色或按申 购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。经基金经管东说念主推选、 上海证券来回所招供，特定机构投资者也不错径直手理基金申购赎回业务。基金 经管东说念主将在脱手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根据情况 变更或增减基金申购赎回代理券商。   二、申购和赎回的怒放日实时刻   投资者在怒放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的怒放日为上海证券交 易所的来回日（若该来回日为非港股通来回日，则本基金不怒放申购和赎回）， 具体办理时刻为怒放日上海证券来回所的来回时刻，但基金经管东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券、期货来回市集、证券、期货来回所来回 时刻变更、香港联合来回所来回功令变更、登记机构的业务功令变更或其他特殊 情况，基金经管东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的调治，但应在实 施日前依照《信息线路办法》的酌量端正在端正媒介上公告。                               招募评释书   基金经管东说念主自基金合同见效之日起不杰出 3 个月脱手办理申购，具体业务办 理时刻在酌量公告中端正。   基金经管东说念主自基金合同见效之日起不杰出 3 个月脱手办理赎回，具体业务办 理时刻在酌量公告中端正。   在确定申购脱手与赎回脱手时刻后，基金经管东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息线路办法》的酌量端正在端正媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。   本基金在上市来回之前可脱手办理申购、赎回。但在基金请求上市期间，基 金可暂停办理申购、赎回。   三、申购与赎回的原则 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   基金经管东说念主可根据基金运作的施行情况并在不影响基金份额持有东说念主骨子利 益、不招架业务功令的前提下调治上述原则。基金经管东说念主必须在新功令脱手实施 前按照《信息线路办法》的酌量端正在端正媒介公告。   四、申购与赎回的步骤   投资者须按申购赎回代理券商端正的手续，在怒放日的怒放时刻建议申购、 赎回的请求。   投资者申购本基金时，须根据申购、赎回清单备足相应数目的申购对价，否 则申购不成立；登记机构阐述基金份额时，申购见效。投资者提交赎回请求时， 必须持有弥散的基金份额余额和现款，不然赎回不成立；登记机构阐述赎回时， 赎复活效。                                        招募评释书   投资东说念主的申购、赎回请求在受理后由登记机构进行阐述。如投资东说念主未能提供 相宜要求的申购对价，则申购请求失败；如投资东说念把持有的相宜要求的基金份额不 足或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求 的赎回对价，则赎回请求失败。   基金销售机构受理申购、赎回请求并不代表该申购、赎回请求一定顺利。申 购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。   基金经管东说念主应以来回时刻结果前受理灵验申购和赎回请求确今日行为申购 或赎回请求日（T 日），在平时情况下，本基金登记机构在 T 日内对该来回的有 效性进行阐述。投资东说念主应实时查询酌量请求的阐述情况，不然如因请求未得到登 记机构的阐述而形成的损失，由投资东说念主自行承担。   若上海证券来回所和登记机构推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，本基金经管东说念主将根据新的业务功令新增或调治申购和赎回请求的 阐述方式，无用召开基金份额持有东说念主大会审议。   本基金申购和赎回过程中波及的申购赎回对价和基金份额的交收适用业务 功令的端正和参与各方酌量契约的酌量端正。   本基金申购业务接管实时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement，简 称 RTGS）模式；赎回业务波及的现款替代接管代收代付处理；申购、赎回业务 波及的现款差额和现款替代退补款接管代收代付处理。   投资者 T 日申购后，如来回记录已勾单且申购资金足额的，登记机构在 T 日白昼实时办理基金份额及现款替代的交收；T 日白昼未进行勾单阐述或白昼资 金不及的，登记机构在 T 日日终根据资金是否足额办理基金份额及现款替代的清 算交收，并将结果发送给基金经管东说念主、申购赎回代理券商和基金托管东说念主。基金管 理东说念主在 T+1 日办理现款差额的算帐，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东说念主和基金托管东说念主。基金经管东说念主与申购赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交 收。                                 招募评释书   投资者 T 日赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的交 收，在 T+1 日办理现款差额的算帐，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东说念主和基金托管东说念主。基金经管东说念主与申购赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交 收。   赎回替代金额的算帐交收由基金经管东说念主和申购赎回代理券商协商处理。平时 情况下，该款项的算帐交收于 T+7 日（指怒放日）内办理。但如果出现基金投资 市集来回算帐功令发生较大变化、基金赎回数额较大或基金组合内的部分投资品 种因停牌、流动性不及等原因导致无法足额卖出，或国度外汇经管酌量端正的限 制等情况，则赎回款项的算帐交收可蔓延办理。如果出现基金投资市集来回算帐 功令发生较大变化、基金赎回数额较大或组合证券内的部分证券因暂停来回、流 动性不及等原因导致无法足额卖出，或港股通逐日额度、国度外汇经管酌量端正 的限定等情况，则该款项的算帐交收可蔓延办理。   如果登记机构在算帐交收时发现不成平时践约的情形，则依据磋买卖务功令 和参与各方酌量契约的酌量端正进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的端正按时足额支付应 付的现款差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能 按时足额交收的，基金经管东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿并要求其承担由 此导致的其他基金份额持有东说念主或基金钞票的损失。 对资金算帐交收和份额登记的办理时刻、方式以及处理功令进行调治，并在调治 见效前依照《信息线路办法》的酌量端正在端正媒介公告。   五、申购和赎回的数目限定 申购、赎回单元由基金经管东说念主确定和调治。本基金最小申购赎回单元为 1000000 份。 以对当日的申购总界限或赎回总界限进行把握，并在申购、赎回清单中公告。                                   招募评释书 参见更新的招募评释书或酌量公告。 基金经管东说念主应当采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒接大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主基于投资运作与风险把握的需要，可采纳上述措施对基金界限给以控 制。具体见基金经管东说念主酌量公告。 的数目限定。基金经管东说念主必须在调治前依照《信息线路办法》的酌量端正在端正 媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用度极度用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 筹备，并按基金合同的约定公告，筹备公式为估值日基金钞票净值除以估值日发 售在外的基金份额总额。遇特殊情况，经履行稳妥步骤，不错稳妥蔓延筹备或公 告。 他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金经管东说念主应托福的现款替代、 现款差额极度他对价。 额数额确定。申购、赎回清单由基金经管东说念主编制。T 日的申购、赎回清单在当日 上海证券来回所开市前公告。如遇特殊情况，不错稳妥蔓延筹备或公告。 的法式收取佣金，其中包含证券来回所、登记机构等收取的酌量用度。   七、申购、赎回清单的内容与步地   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内 各成份股数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日（指 T 日前第 1 个怒放日，                                 招募评释书 下同）的现款差额、基金份额净值极度他酌量内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单将 公告最小申购、赎回单元所对应的各成份股称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募评释书端正的原 则，用于替代全部或部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为两种类型：退补现款替代（标记为“退补”）和必须现款 替代（标记为“必须”）。   退补现款替代是指当投资者申购或赎回基金份额时，允许使用现款行为该成 份股的替代，基金经管东说念主按照申购、赎回清单要求，代理投资者买入或卖出证券， 并与投资者进行相应结算。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份股必须使用现款行为替 代，基金经管东说念主按照固定现款替代金额与投资者进行结算。   （2）退补现款替代 或赎回期间投资者买入或卖出的证券。 的筹备公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券 T 日预计开盘价（港元计价，下同）× T-1 日汇率。   申购现款替代保证金=替代金额×(1＋现款替代溢价比率)   收取溢价的原因是，基金经管东说念主需要在收到申购阐述信息后，在香港市集买 入组合证券（包括通过港股通买入组合证券，下同），结算成本与替代金额可能 有所各异。为便于操作，基金经管东说念主在申购、赎回清单中预先确定溢价率，并据 此收取申购现款替代保证金。如果申购现款替代保证金高于购入该部分证券的实 际结算成本，则基金经管东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的申购现款替代 保证金低于基金购入该部分证券的施行结算成本，则基金经管东说念主将向投资者收取 欠缺的差额。                                招募评释书   T 日，基金经管东说念主在申购、赎回清单中公布现款替代溢价比率，并据此收取 申购现款替代保证金。   对于阐述顺利的 T 日申购请求，基金经管东说念主在收到申购阐述信息后，根据 申购请求代理买入被替代证券。基金经管东说念主有权在 T 日内大肆时刻以收到的申 购现款替代保证金代投资者买入小于或就是被替代证券数目的大肆数目的被替 代证券。基金经管东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券， 或者不进行任何买入证券的操作。T 日日终，基金经管东说念主根据所购入的被替代证 券的施行单元购入成本（包括买入价钱与酌量用度）和未买入的被替代证券的 T 日收盘价（折算为东说念主民币，咫尺折算汇率接管 T 日估值汇率，基金经管东说念主可根 据情况调治所使用的折算汇率，并实时公告；被替代证券 T 日在证券来回所无 来回的，取最近来回日的收盘价，来回日无收盘价的，取临了成交价）筹备被替 代证券的单元结算成本，在此基础上根据替代证券数目和申购现款替代保证金确 定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。T 日后的 3 个港股通来回日内，基 金经管东说念主将应退款或补款与酌量申购赎回代理券商办理交收。若发生特殊情况， 基金经管东说念主不错对交收日历进行相应调治。   如遇港股通临时停市、港股通来回当日额度使用完结而暂停或住手接受买入 申报等特殊情况，基金经管东说念主可推敲根据施行情况将港市组合证券的代理买入及 结算价钱顺延至下一港股通来回日直至来回平时。如遇港市成份证券历久停牌、 流动性不及等可能导致收盘价或临了成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估 值价钱，对结算价钱进行调治，如果基金经管东说念主觉得该证券复牌后的价钱可能存 在较大波动，且可能对基金钞票净值产生较大影响，为了更好的景仰持有东说念主利益， 该证券对应的现款替代退补款的算帐交收可在其复牌后按照施行来回成本办理。 在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等关键权益变动，则进行相应 调治。   对于阐述顺利的 T 日赎回请求，基金经管东说念主在收到赎回阐述信息后，根据 赎回请求代理卖出被替代证券。基金经管东说念主有权在 T 日内大肆时刻代投资者卖 出小于或就是被替代证券数目的大肆数目的被替代证券。基金经管东说念主有权根据基                                  招募评释书 金投资的需要自主决定不卖出部分被替代证券，或者不进行任何卖出证券的操作。 T 日日终，基金经管东说念主根据所卖出的被替代证券的施行单元卖出金额（扣除酌量 用度）和未卖出的被替代证券的 T 日收盘价（折算为东说念主民币，咫尺折算汇率采 用 T 日估值汇率，基金经管东说念主可根据情况调治所使用的折算汇率，并实时公告， 被替代证券 T 日在证券来回所无来回的，取最近来回日的收盘价，来回日无收 盘价的，取临了成交价）筹备被替代证券的单元结算金额，在此基础上根据替代 证券数目确定赎回替代金额。T 日后的第 2 个港股通交收日后的第 2 个服务日内， 基金经管东说念主将应支付的赎回替代金额与酌量申购赎回代理券商办理交收。若发生 特殊情况，基金经管东说念主不错对交收日历进行相应调治。   如遇港股通临时停市等特殊情况，港市组合证券的代理卖出及结算价钱可依 次顺延至下一港股通来回日直至来回平时。如遇港市成份证券历久停牌、流动性 不及等可能导致收盘价或临了成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱， 对结算价钱进行调治，如果基金经管东说念主觉得该证券复牌后的价钱可能存在较大波 动，且可能对基金钞票净值产生较大影响，为了更好的景仰持有东说念主利益，该证券 对应的现款替代款的算帐交收可在其复牌后按照施行来回成本办理。在此期间若 该证券发生除息、送股（转增）、配股等关键权益变动，则进行相应调治。 按端正公告。 构酌量申购赎回来回结算功令发生改变，或基金经管东说念主与基金托管东说念主之间的结算 酌量安排发生改变等，基金经管东说念主可对上述酌量现款替代处理功令进行调治，并 按端正公告。   （3）必须现款替代 的成份股；或法律法例限定投资的证券；或基金经管东说念主出于保护基金份额持有东说念主 利益等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份股。 中公告替代的一定数目的现款，即"固定替代金额"。固定替代金额的筹备方法为 申购、赎回清单中该证券的数目乘以其 T 日预计开盘价并按照 T-1 日汇率换算或                                 招募评释书 基金经管东说念主觉得合理的其他方法。   预估现款部分是指，为便于申购赎回代理券商预先冻结请求申购、赎回的投 资东说念主的相应资金，由基金经管东说念主筹备的现款数额。   T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其筹备公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购、赎 回清单中必须现款替代成份股的替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代的成 份股的数目与其 T 日预计开盘价（港元计价）及 T-1 日汇率的乘积之和）   其中，T 日预计开盘价主要根据指数公司提供的标的指数成份证券的调治后 开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则筹备公式中的“T-1 日最 小申购赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分派数额。如果 T-1 日至 T 日历间存在香港联合来回所来回日为非怒放日，则基金经管东说念主可对公式中“T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值”进行调治。预估现款部分的数值可能为正、 为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其筹备公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购、赎回清单 中必须现款替代成份股的替代金额+申购、赎回清单中退补现款替代的成份股的 数目与 T 日收盘价（港元计价）及 T 日汇率的乘积之和）   T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正 数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资东说念主将根据其申购的基金份额得回相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额 为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数， 则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的步地例如如下：   基本信息：                                                 招募评释书 最新公告日历                   202X-XX-XX                          华安恒指港股通来回型怒放式指数证券投资基 基金称呼                          金 基金经管公司称呼                 华安基金经管有限公司 基金代码                     XXXXXX T-1 日内容信息 现款差额（单元：元） 最小申购、赎回单元净值（单元：元） 基金份额净值（单元：元） T 日内容信息 最小申购、赎回单元的预估现款部分 (单元:元) 现款替代比例上限                 X 申购上限                     XXXXXX 赎回上限                     XXXXXX 是否需要公布 IOPV              是 最小申购、赎回单元（单元：份） 申购赎回的允许情况                申购和赎回皆允许 注：申购、赎回清单的步地可根据上海证券来回所的系统升级相应调治，具体魄 式以上海证券来回所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。 成份股信息内容：                                   申购现款   赎回现款   替代金额                 证券数目   现款替 证券代码     证券简称                     替代溢价   替代折价   （单元：东说念主民币                 （股）    代标记                                   比率     比率     元）   八、拒接或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可拒接或暂停接受投资东说念主的申购请求：                                招募评释书 投资东说念主的申购请求； 或本基金的钞票组合中的关键部分发生暂停来回或其他紧要事件，基金经管东说念主无 法筹备当日基金钞票净值或无法进行证券来回； 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形； 净值（IOPV）筹备缝隙； 申购； 格异常波动等异常情形时； 况进行调治）、单日净申购比例上限、单个投资者单日或单笔申购份额上限的； 格且接管估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购请求； 布异常时；   发生上述除第 4、10 项外暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受投资 者的申购请求时，基金经管东说念主应当根据酌量端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资东说念主的申购请求被全部或部分拒接的，被拒接的申购对价将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况根除时，基金经管东说念主应实时复原申购业务的办理。                               招募评释书   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回请求或减速 支付赎回对价： 或本基金的钞票组合中的关键部分发生暂停来回或其他紧要事件，基金经管东说念主无 法筹备当日基金钞票净值或无法进行证券来回； 基金份额持有东说念主的赎回请求或减速支付赎回对价； 果一笔新的份额赎回请求被阐述顺利，会使本基金当日赎回份额杰出申购、赎回 清单中端正的赎回份额上限时，该笔赎回请求将被拒接； 经管东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回请求； 格且接管估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求；   发生上述除第 4 项之外情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受赎回请求或延 缓支付赎回对价时，基金经管东说念主应按端正报中国证监会备案，已阐述的赎回请求， 基金经管东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求 量占请求总量的比例分派给赎回请求东说念主，未支付部分可脱期支付。在暂停赎回的 情况根除时，基金经管东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、其他申购赎回方式 不违犯法律法例且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，安排专门 的申购方式，并于新的申购方式脱手奉行前另行公告。本基金在怒放日常申购之 前，有权向本基金鸠合基金通达特殊申购。                             招募评释书 性不利影响的情况下，在履行稳妥步骤后调治基金申购赎回方式或申购赎回对价 组成，并提前公告。 个或单个投资者集结其持有的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元或 其整数倍，进行申购。 书面寄托代理契约并公告。 东说念主民币现款申购、赎回之外的方式办理本基金的申购、赎回业务，或通达场外申 购、赎回等业务，磋买卖务的适用条件、业务办理时刻、业务功令等酌量事项届 时将另行约定并公告。   十一、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制奉行等情形 而产生的非来回过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非来回过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主，或按法律法例或有权机关端正的方式处理。   承袭是指基金份额持有东说念主厌世，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制奉行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念把持有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的酌量贵府，对于相宜条件的非来回过户请求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的法式收费。   十二、基金的登记和转托管   本基金场内份额由中国证券登记结算有限服务公司负责办理登记结算。                              招募评释书   转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在证券登记系统内不同会员 单元之间进行指定关系变更的行径。   登记机构可依据其业务功令，受理基金份额的转托管、非来回过户、冻结与 解冻等业务，并收取一定的手续用度。   基金经管东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额持有东说念主骨子利益 的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调治并提前公告。   十三、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金/A 股账户或基 金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分派与支付。法律法例或监管部门另有端正的除外。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的来回神色或者来回方式进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十五、基金算帐交收与登记模式的调治或新增   若上海证券来回所和中国证券登记结算有限服务公司针对来回型怒放式指 数证券投资基金修改现有的算帐交收与登记模式或推出新的算帐交收与登记模 式并引入新的申购、赎回方式，本基金经管东说念主有权调治本基金的算帐交收与登记 模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申购、 赎回方式，届时将发布公告给以线路并对本基金的招募评释书给以更新，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。                                招募评释书             第十一部分 基金的投资   一、投资方向   细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪裂缝最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括标的指数成份股（含 存托凭证）极度备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括港股通标的股票、 创业板极度他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、股指期货、债 券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开拓行的次级债、场所 政府债券、中期单子、可调治债券（含分离来回可转债）、可交换债、短期融资 券、超短期融资券等）、钞票接济证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、 如期入款极度他银行入款）、同行存单、货币市集器具以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会酌量端正）。   本基金将根据法律法例的端正参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳妥 步骤后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股极度备选成份股的比例不低 于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。股指期货极度他金 融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的端正奉行。   如果法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应调治。   三、投资策略   本基金主要采纳完全复制策略和稳妥的替代性策略竣事对标的指数的细巧 追踪。本基金通过内地与香港股票市集来回互联互通机制投资于香港股票市集。   （一）完全复制策略   本基金主要采纳完全复制法，即按照标的指数成份股极度权重构建基金的股                              招募评释书 票投资组合，并根据标的指数成份股极度权重的变动对股票投资组合进行相应地 调治。   （二）替代性策略   对于出现市集流动性不及、因法律法例原因个别成份股被限定投资等情况， 导致本基金无法得回弥散数目的股票时，基金经管东说念主将通过投资成份股、非成份 股进行替代。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生昭彰负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出调治的，基金经管东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的原则， 履行里面决策步骤后实时对酌量成份股进行调治。   （三）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为想法，主要采纳 流动性好、来回活跃的股指期货合约，以训斥股票仓位调治的来回成本，提高投 资效率，从而更好地追踪标的指数，竣事投资方向。   （四）债券投资策略   本基金进行债券投资的想法是在保证基金钞票流动性的基础上，使基金钞票 得到愈加合理灵验的利用，从而提高投资组合收益。 基金畴昔现款流的分析，在保证流动性和风险可控的前提下，无邪运用方向久期 策略、收益率弧线策略、相对价值策略、骑乘策略和利差套利策略等对高流动性、 低风险的债券品种进行主动投资。 抗争下行风险、共享股票价钱高潮收益的特质。本基金主要从公司基本面分析、 表面订价分析、债券刊行条件、投资导向的变化等方面概述评估可调治债券/可 交换债券投资价值，登科具有较高价值的可调治债券/可交换债券进行投资。本 基金将小心对可调治债券/可交换债券对应的基础股票进行分析与研究，对那些 有着较好盈利才能或成长出路的上市公司的可调治债券/可交换债券进行要点选 择。   （五）钞票接济证券投资策略   本基金投资钞票接济证券将概述运用久期经管、收益率弧线、个券采纳和把                                招募评释书 抓市集来回契机等积极策略，在严格恪守法律法例和基金合同基础上，通过信用 研究和流动性经管，采纳经风险调治后相对价值较高的品种进行投资，以期得回 历久结实收益。   （六）融资及转融通证券出借业务投资策略   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险经管的原则，在法律 法例允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融 通证券出借业务。   参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，训斥因申购形成基金 仓位较低带来的追踪裂缝，达到灵验追踪标的指数的想法。   为了更好地竣事投资方向，在加强风险防护并恪守审慎原则的前提下，本基 金可根据投资经管需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投 资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动脾性况等身分的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。   （七）存托凭证投资策略   本基金在概述推敲预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪裂缝 的最小化。   在平时市集情况下，本基金的日均追踪偏离度的实足值争取不杰出 0.35%， 年追踪裂缝争取不杰出 4%。如因标的指数编制功令调治等其他原因，导致基金 追踪偏离度和追踪裂缝杰出上述范围，基金经管东说念主应采纳合理措施，幸免追踪偏 离度和追踪裂缝的进一步扩大。   畴昔，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在履行稳妥步骤后相 应调治和更新酌量投资策略，并在招募评释书更新中公告。   四、投资限定   （一）组合限定   基金的投资组合应恪守以下限定： 的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；                                  招募评释书 金钞票净值的 10%； 该钞票接济证券界限的 10%； 券，不得杰出其各种钞票接济证券推断界限的 10%； 金持有钞票接济证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资法式，应在评级 报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 股指期货合约价值，不得杰出基金钞票净值的 10%；在职何来回日日终，持有的 买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得杰出基金钞票净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票接济证券、 买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何来回日日终，持有的卖出期货 合约价值不得杰出基金持有的股票总市值的 20%；在职何来回日内来回（不包括 平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上一来回日基金钞票净值的 20%；每 个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于来回 保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值推断（轧差筹备）应当 相宜基金合同对于股票投资比例的酌量约定； 本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得杰出基金钞票净值的 过基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借证券应纳入《流动                                 招募评释书 性风险经管端正》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业务的单只 证券不得杰出基金持有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金钞票净值不得 低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均筹备； 身分致使基金不相宜该比例限定的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的 投资； 开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 上市来回的股票合并筹备，法律法例或监管部门另有要求的除外；  除 6、11、12、13 项外，因证券或期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限定等基金经管东说念主之外的 身分致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交 易日内进行调治，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公 司合并、基金界限变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资不相宜上述第 11 项的，基金经管东说念主不得新增转融通证券出借业务。法律法例或监管部门另有端正 时，从其端正。  基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的酌量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起开 始。法律法例或监管部门另有端正的，从其端正。  法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行稳妥步骤后，则本基金投资不再受酌量限定或以变更后的端正为准。  （二）纳闷行径  为景仰基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：                               招募评释书  法律法例或监管部门取消或调治上述端正，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行稳妥步骤后，则本基金投资不再受酌量限定或以变更后的端正为准。  （三）关联来回  基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主极度控股鼓吹、施行 把握东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，恪守基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益纳闷，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱奉行。酌量来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以线路。紧要关联来回应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥落董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。  法律法例或监管部门取消或调治上述端正，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行稳妥步骤后，则本基金投资不再受酌量限定或以变更后的端正为准。   五、事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准：恒指港股通指数收益率（经汇率调治）。   本基金的投资方向为细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪裂缝最小化。   因此，本基金事迹比拟基准能较为客不雅的预计本基金的投资绩效。   畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不相宜要求及法律法例、监管机构另有端正的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中 国证监会呈文并建议治理决议，如调治运作方式、与其他基金合并、或者断绝基 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大                              招募评释书 会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市集基金、债券型基 金和羼杂型基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的 指数相似的风险收益特征。   本基金可投资港股通标的股票，将濒临汇率风险和港股通机制下因投资环境、 投资标的、市集轨制以及来回功令等各异带来的私有风险。   七、基金经管东说念主代表基金利用鼓吹或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。                               招募评释书              第十二部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息和基金应收款项 极度他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据酌量法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以极度他基金财产账户相寥落。   四、基金财产的撑持和刑事服务   本基金财产寥落于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑持。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事服务外，基金财产不得被处 分。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章甩手或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制奉行。                                招募评释书            第十三部分 基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金酌量的证券来回神色的来回日以及国度法律法例 端正需要对外线路基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约、银行入款本息、应收 款项、钞票接济证券、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在确定酌量金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门酌量端正。 有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应接管最近来回日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日 或最近来回日的报价不成真正反应公允价值的，嘱咐报价进行调治，确定公允价 值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中推敲不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限定等，如果该限定是针对钞票持有者的，那么在估值工夫中不应将该限定作 为特征推敲。此外，基金经管东说念主不应试虑因其多数持有酌量钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息接济的估值工夫确定公允价值。接管估值工夫确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得酌量钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，嘱咐估值 进行调治并确定公允价值。                              招募评释书   四、估值方法 市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变 化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收 盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调治 最近来回市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的消除股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开拓行未上市的股票，接管估值工夫确定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、 初度公开拓行股票时公司鼓吹公开拓售股份、通过大量来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等知晓受限股票，按监 管机构或行业协会酌量端正确定公允价值。 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至施行 收款日历间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分推敲刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。 转股权的债券，实行全价来回的债券登科估值日收盘价行为估值全价；实行净价 来回的债券，登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。 前情况下适用况兼有弥散可利用数据和其他信息接济的估值工夫确定其公允价                              招募评释书 值。 用估值工夫确定其公允价值进行估值。如成本梗概近似体现公允价值，基金经管 东说念主应连接评估上述作念法的稳妥性，并在情况发生改变时作念出稳妥调治。 认利息收入。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，接管最近来回日结算 价估值。国度有最新端正的，按其端正进行估值。 值。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 及的境社来回神色所在地的法律法例端正应缴纳的各项税金，本基金将按权责发 生制原则进行估值；对于因税收端正调治或其他原因导致基金施行交征税金与估 算的应交税金有各异的，基金将在酌量税金调治日或施行支付日进行相应的估值 调治。 会的酌量端正进行估值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新端正估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及酌量法律法例的端正或者未能充分景仰基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据酌量法律法例，基金钞票净值筹备和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主                                  招募评释书 承担。本基金的基金司帐服务方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金酌量的会 计问题，如经酌量各方在平等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的筹备结果对外给以公布。   五、估值步骤 数目筹备，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有端正的，从其端正。 规或基金合同的端正暂停估值时除外。基金经管东说念主每个筹备日对基金钞票估值后， 将基金钞票净值和基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金经管东说念主按端正对外公布。   六、估值缝隙的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、稳妥、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值缝隙。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾形成估值缝隙，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪戾 的服务东说念主应当对由于该估值缝隙遇到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值缝隙处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值缝隙的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缝隙已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值缝隙服务方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值缝隙发生的用度由估值缝隙服务方承担； 由于估值缝隙服务方未实时更正已产生的估值缝隙，给当事东说念主形成损失的，由估 值缝隙服务方对径直损失承担补偿服务；若估值缝隙服务方一经积极协调，况兼 有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责                                招募评释书 任。估值缝隙服务方嘱咐更正的情况向酌量当事东说念主进行阐述，确保估值缝隙已得 到更正；   （2）估值缝隙的服务方对酌量当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责， 况兼仅对估值缝隙的酌量径直当事东说念主负责，不合第三方负责；   （3）因估值缝隙而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值缝隙服务方仍嘱咐估值缝隙负责。如果由于得回不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值缝隙服务 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不妥得利确当事 东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果得回不妥得利确当事东说念主一经将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得回的补偿额加上一经得回的不妥得 利返还的总和杰出其施行损失的差额部分支付给估值缝隙服务方；   （4）估值缝隙调治接管尽量复原至假设未发生估值缝隙的正确情形的方式。   估值缝隙被发现后，酌量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步骤如下：   （1）查明估值缝隙发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值缝隙发生 的原因确定估值缝隙的服务方；   （2）根据估值缝隙处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缝隙形成的损失 进行评估；   （3）根据估值缝隙处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缝隙的服务方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值缝隙处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缝隙的更正向酌量当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值筹备出现缝隙时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的措施扫视损失进一步扩大；   （2）缝隙偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；缝隙偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主 应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有端正的，从其端正处理。如果行                                招募评释书 业另有通行作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着平等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 钞票价值时； 格且接管估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金钞票净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责筹备，基金托管东说念主负责进行 复核。基金经管东说念主应将每个估值日的基金钞票净值和基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复核阐述后发送给基金经管东说念主，由基金经管 东说念主按端正对基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理 差不行为基金钞票估值缝隙处理。 行等级三方机构发送的数据缝隙或由于其他不可抗力等非基金经管东说念主与基金托 管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然一经采纳必要、稳妥、合理的措施进行 查验，但未能发现缝隙的，由此形成的基金钞票估值缝隙，基金经管东说念主和基金托 管东说念主免除补偿服务。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施削弱或 根除由此形成的影响。                               招募评释书            第十四部分 基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 收益分派，具体分派决议以届时的公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可 不进行收益分派：   （1）本基金每季度对基金相对事迹比拟基准的逾额收益率以及基金的可供 分派利润进行评价，评价日刚毅的基金累计报酬率杰出事迹比拟基准同期累计报 酬率或者基金可供分派利润金额大于 0 元时，基金经管东说念主可进行收益分派；   （2）当基金收益分派根据基金相对事迹比拟基准的逾额收益率决定时，基 于本基金的特质，本基金收益分派无需以弥补亏空为前提，收益分派后基金份额 净值有可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基 金收益分派后基金份额净值不成低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值。   在不招架法律法例及基金合同的端正、且对基金份额持有东说念主利益无骨子性 不利影响的前提下，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可在履行稳妥步骤后 调治基金收益的分派原则，但应于变更实施日前在端正媒介公告。   二、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派时刻、分派数额及比 例、分派方式等内容。   三、收益分派决议果真定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息线路办法》的酌量端正在端正媒介公告。   在收益分派决议公布后，基金经管东说念主依据具体决议的端正就支付的现款红 利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金经管东说念主的指示实时进行分红                              招募评释书 资金的划付。    四、基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。    五、基金收益分派数额果真定    （1）基金相对事迹比拟基准的逾额收益率筹备    在基金收益评价日，基金经管东说念主筹备基金累计报酬率、事迹比拟基准同期 累计报酬率。    基金收益评价日本基金相对事迹比拟基准的逾额收益率＝基金累计报酬率- 事迹比拟基准同期累计报酬率    基金累计报酬率=收益评价日基金份额净值（如基金上市后基金份额发生折 算，则接管剔除折算身分的基金份额净值）/基金上市前一个来回日基金份额净 值-100%    事迹比拟基准同期累计报酬率=收益评价日事迹比拟基准数值/基金上市前 一个来回日事迹比拟基准数值-100%    （2）根据前述收益分派原则筹备把握收益分派评价日本基金的基金份额可 分派收益，并确定收益分派比例。    （3）每基金份额的应分派收益为基金份额可分派收益乘以收益分派比例， 保留极少点后 3 位，极少点后第 4 位舍去。                                招募评释书            第十五部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。经管费的筹备 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数 据不符，实时酌量基金托管东说念主协商治理。                                招募评释书   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数 据不符，实时酌量基金托管东说念主协商治理。   上述“一、基金用度的种类”中除基金经管费、基金托管费之外的其他用度， 根据酌量法例及相应契约端正，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管 东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的酌量税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度酌量税收征收的端正代扣代缴。                                     招募评释书            第十六部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度线路； 司帐核算，按照酌量端正编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所极度注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依照《信息线路办法》的酌量端正在端正媒介公告。                                招募评释书           第十七部分 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、 《流动性风险经管端正》、            《基金合同》极度他酌量端正。酌量法律法例对于信息 线路的端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和非法东说念主组 织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的端正线路基金信息，并保证所线路信息的真正性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会端正时刻内，将应予线路的基金信 息通过相宜中国证监会端正条件的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息线路办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介线路，并保证 基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开线路的信 息贵府。   三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开线路的信息应接管华文文本。如同期接管外文文本的，基金 信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开线路的信息接管阿拉伯数字；除特地评释外，货币单元为东说念主民币                               招募评释书 元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东说念主大会召开的功令及具体步骤，评释基金产物的特性等波及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募评释书应当按照法律法例及监管要求线路影响基金投资者决 策的全部事项，评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风 险揭示、信息线路及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招 募评释书的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金招 募评释书并登载在端正网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金经管 东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募评释书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产撑持及基金 运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵府概如果基金招募评释书的节录文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金产物贵府概要的信息发生紧要 变更的，基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物贵府概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金产物 贵府概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募评释书领导性公告和《基金合同》领导性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金产物贵府概要、 《基金合同》和基金托管契约登载在端正网站上，并将基金产物贵府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在端正网站上。   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披                              招募评释书 露招募评释书确当日登载于端正媒介上。   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在端正媒介上登载《基金 合同》见效公告。   根据投资需要或为提高来回便利，基金经管东说念主可向登记机构请求办理基金份 额折算与变更登记。基金经管东说念主确定基金份额折算日后应按照酌量法律法例的要 求将基金份额折算日公告登载于端正媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金经管东说念主应 按照酌量法律法例的要求将基金份额折算结果公告登载于端正媒介上。   本基金基金份额获准在上海证券来回所上市来回的，基金经管东说念主应当在基金 份额上市来回的三个服务日前将基金份额上市来回公告书登载在端正网站上，并 将上市来回公告书领导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》见效后，在基金份额上市来回前且脱手办理基金份额申购或者 赎回前，基金经管东说念主应当至少每周在端正网站线路一次基金份额净值和基金份额 累计净值。   在基金份额上市来回后或脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应 当在不晚于每个怒放日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点 线路怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站线路半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息线路文献上载明基金份 额申购、赎回对价的筹备方式及酌量申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东说念主应当在每个怒放日，通                               招募评释书 过端正网站、申购赎回代理券商以极度他媒介公告当日的申购、赎回清单。   基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年 度呈文登载在端正网站上，并将年度呈文领导性公告登载在端正报刊上。基金年 度呈文中的财务司帐呈文应当经相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事 务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将 中期呈文登载在端正网站上，并将中期呈文领导性公告登载在端正报刊上。   基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈文， 将季度呈文登载在端正网站上，并将季度呈文领导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度呈文、中 期呈文或者年度呈文。   如呈文期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在如期呈文“影响投资者决 策的其他关键信息”项下线路该投资者的类别、呈文期末持有份额及占比、呈文 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度呈文和中期呈文中线路基金组合股产情况极度 流动性风险分析等。   法律法例或中国证监会另有端正的，从其端正。   本基金发生紧要事件，酌量信息线路义务东说念主应当依照《信息线路办法》的有 关端正编制临时呈文书，并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》断绝、基金算帐；   （3）调治基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；                                招募评释书   （5）基金经管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金经管东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓吹、基金经管东说念主的施行控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金经管东说念主的高等经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更杰出百分之五十，基金经管 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动杰出百 分之三十；   （11）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东说念主或其高等经管东说念主员、基金司理因基金经管业务酌量行径受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务酌量行径受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主极度控股鼓吹、 施行把握东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回事项，但中国证监会另有端正的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金经管费、基金托管费、申购费、赎回费等用度计提法式、计提方 式和费率发生变更；   （16）基金份额净值估值缝隙达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金份额上市来回、停牌复牌或断绝上市；   （21）调治最小申购、赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （22）本基金变更份额类别建树；   （23）基金推出新业务或服务；                              招募评释书   （24）发生波及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （25）基金信息线路义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   基金合同出现断绝情形的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基 金财产进行算帐并作出算帐呈文。基金财产算帐小组应当将算帐呈文登载在端正 网站上，并将算帐呈文领导性公告登载在端正报刊上。   在《基金合同》存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在市集追究传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，酌量信息线路义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开线路， 并将酌量情况立即呈文上海证券来回所。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金经管东说念主应当在基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文等如期呈文 和招募评释书（更新）等文献中线路港股通标的股票的投资情况。法律法例或中 国证监会另有端正的，从其端正。   基金经管东说念主将在季度呈文、中期呈文、年度呈文等如期呈文和招募评释书（更 新）等文献中线路股指期货来回情况，包括来回政策、持仓情况、损益情况、风 险想法等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 来回政策和来回方向等。   基金经管东说念主应在基金年度呈文及中期呈文中线路其持有的钞票接济证券总 额、钞票接济证券市值占基金净钞票的比例和呈文期内通盘的钞票接济证券明细。   基金经管东说念主应在基金季度呈文中线路其持有的钞票接济证券总额、钞票接济 证券市值占基金净钞票的比例和呈文期末按市值占基金净钞票比例大小排序的                              招募评释书 前 10 名钞票接济证券明细。   若本基金参与融资，基金经管东说念主应当在季度呈文、中期呈文、年度呈文等定 期呈文和招募评释书（更新）等文献中线路参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险极度经管情况等。   若本基金参与转融通证券出借来回，基金经管东说念主应当在季度呈文、中期呈文、 年度呈文等如期呈文等文献中线路基金参与转融通证券出借来回的情况，包括投 资策略、业务开展情况、损益情况、风险极度经管情况等，并就呈文期内发生的 紧要关联来回事项作念详备评释。   六、信息线路事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路经管轨制，指定专门部门及 高等经管东说念主员负责经管信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会酌量基金信息 线路内容与步地准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按照酌量法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金如期呈文、更新的 招募评释书、基金产物贵府概要、基金算帐呈文等公开线路的酌量基金信息进行 复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐述。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中采纳一家报刊线路本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证酌量报送信息的真正、准确、完好、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他众人媒介线路信息，然而其他众人媒介不得早于端正媒介和上海证券来回 所网站线路信息，况兼在不同媒介上线路消除信息的内容应当一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平时投资操作的前提下，自主进步信息线路服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律功令的酌量端正。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不                               招募评释书 得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计呈文、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将酌量档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照酌量法律法 规端正将信息置备于公司住所、上海证券来回所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息线路的情形 业时； 格且接管估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后暂停估值的；   九、法律法例或中国证监会对信息线路另有端正的，从其端正。                             招募评释书               第十八部分 风险揭示   一、投资组合的风险   投资组合的风险主要包括市集风险、信用风险。   证券市集价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金钞票濒临潜在 的风险，本基金的市集风险来源于标的指数成份股和备选成份股股票钞票与债券 钞票市集价钱的波动。影响股票与债券市集价钱波动的风险包括但不限于以下多 种风险身分：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市集价 格波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   经济运行具有周期性的特质，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运行情景的 影响，也呈现周期性变化，基金投资于证券刊行公司的股票与债券，其收益水平 也会随之发生变化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动，同 时径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票与债券，其收益水平会 受到利率变化的影响，从而产生风险。   （4）通货推广风险   基金份额持有东说念主的收益将主要通过现款步地来分派，如果发生通货推广，现 金的购买力会下降，从而影响基金的施行收益。   （5）上市公司筹划风险   上市公司的筹划受多种身分影响。如果所投资的上市公司筹划不善，其股票 价钱可能着落，或者梗概用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。固然本基 金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并不成完全根除该种风险。   （6）债券收益率弧线变动的风险                             招募评释书   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动酌量的风险，单一的 久期想法并不成充分反应这一风险的存在。   （7）再投资风险   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上 升所带来的价钱风险互为消长。   债券刊行东说念主出现走嘴、拒接支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地训斥 导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券来回敌手因走嘴而产生的证券交 割风险。   二、本基金私有的风险   标的指数并不成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均酬金率与整 个股票市集的平均酬金率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司筹划情景、 投资东说念主心情和来回轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   由于标的指数调治成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发 等行径导致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市 值配售、成份股停牌或摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时调治投资组合以 及与基金运作酌量的用度等身分使本基金产生追踪偏离度和追踪裂缝。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集来回价钱的折溢价 把握在一定范围内，但基金份额在证券来回所的来回价钱受诸多身分影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   证券来回所发布的由基金经管东说念主或其寄托的机构筹备的基金份额参考净值                                 招募评释书 （IOPV），供投资东说念主来回、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份 额净值可能存在各异，IOPV 筹备也可能出现缝隙。投资东说念主若参考 IOPV 进行投 资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担后果。   因本基金不再相宜证券来回所上市条件被断绝上市，或被基金份额持有东说念主大 会决议提前断绝上市，导致基金份额不成络续进行二级市集来回的风险。   本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且设 置现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的弥散的成份股，导致申购失败的风险。   基金经管东说念主可能根据成份股市值界限变化等身分调治最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金 份额。   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、 部分红份股流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有各异，存在变现风险。   基金经管东说念主可在招募评释书端正的时刻内以收到的替代金额代投资者买入 或卖出小于就是被替代证券数目的大肆数目的被替代证券，施行买入被替代证券 的价钱可能处于端正时刻内较高的位置或处于最高价钱，施行卖出被替代证券的 价钱可能处于端正时刻内较低的位置或处于最廉价钱，基金经管东说念主对此不承担责 任。基金经管东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入或不卖出部分被替代证 券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基金经管东说念主可能不买入或不卖出被 替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、工夫系统无法竣事、申购赎回轧 差以及基金经管东说念主觉得不应买入或卖出的其他情形。   按照咫尺的证券代理买卖功令，平时情况下，对于 T 日阐述顺利的申购或                               招募评释书 赎回请求，基金经管东说念主平时情况下将在 T 日代理进行酌量证券买卖，而对于 T 日未买入或未卖出的部分证券，基金经管东说念主将按该证券 T 日收盘价（折算为东说念主 民币，咫尺折算汇率接管 T 日估值汇率，基金经管东说念主可根据情况调治所使用的 折算汇率，并实时公告；被替代证券 T 日在证券来回所无来回的，取最近来回 日的收盘价，来回日无收盘价的，取临了成交价）筹备被替代证券的单元结算成 本或结算金额，因此投资者需承受可能今日无法完成通盘证券买卖、未完成买卖 部分按收盘价结算、结算成本或结算金额不确定（含汇率波动、未完成买卖部分 的折算汇率与港股通结算汇率发生偏离）等风险。   金融繁衍品是一种金领会约，其价值取决于一种或多种基础钞票或指数，其 评价主要源自于对挂钩钞票的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集 风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品时常具有杠 杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，恐怕候比投资标的钞票要承担更高的风 险。况兼由于繁衍品订价相等复杂，不稳妥的估值有可能使基金钞票濒临损失风 险。   本基金参与股指期货来回。股指期货来回接管保证金来回轨制，由于保证金 来回具有杠杆性，当出现不利行情时，股指期货标的指数轻微的变动就可能会使 投资东说念主权益遇到较大损失。股指期货接管逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正 的时刻内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。此外， 来回所对股指期货的来回限定与端正会对基金投资股指期货的策略奉行产生影 响，从而对基金收益产生不利影响。   本基金拟投资钞票接济证券，除了濒临债券所需要濒临的信用风险、市集风 险和流动性风险外，还濒临钞票接济证券的私有风险：提前赎回或脱期支付风险， 可能形成基金财产损失。   本基金收益分派原则为使收益分派后基金累计报酬率靠近标的指数同期累 计报酬率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不以弥补亏空为前提，收 益分派后可能存在基金份额净值低于面值的风险。                               招募评释书   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策可能改变，投资组合需随之调治， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调治带来的 风险与成本。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或断绝，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调治结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的 结算方式发生变化，轨制调治可能给投资者带来知晓偏差的风险。同样的风险还 可能来自于证券、期货来回所极度他代理机构。   （3）证券、期货来回所、登记机构、基金托管东说念主极度他代理机构可能走嘴， 导致基金或投资者利益受损。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：                              （1）流动性 风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对价 的风险；    （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相 应权益补偿及借约用度的风险；              （3）市集风险，指证券出借后可能濒临出借期间 无法实时处置证券的市集风险；              （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈 波动、个别证券出现紧要事件、来回敌手方走嘴、业务功令调治、信息工夫不成 平时运行等风险。   本基金在法律法例允许的前提下可进行融资业务，存在投资风险、合规风险 和其他风险。基金份额持有东说念主需承担由此带来的风险与成本。具体而言：                                （1）投 资风险是指基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判颠倒等导致基 金钞票损失的风险。         （2）合规风险是指由于违犯酌量监管法例，从而受到监管部 门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关端正范围、风险把握想法杰出监管部 门端正阀值等。       （3）其他风险：如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、业务功令                               招募评释书 调治、信息工夫不成平时运行等风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，如果本基金投资存托凭证，除与其他仅投 资于境内市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价 格大幅波动以致出现较大亏空的风险，以及与中国存托凭证刊行机制酌量的风险， 包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有权利等方面 存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分红派息、利用表决权等方面的特 殊安排可能激发的风险；存托契约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市 形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在连接信息线路监管方面 与境内可能存在各异的风险；境表里证券来回机制、法律轨制、监管环境各异可 能导致的其他风险。   本基金为指数型基金，基金钞票对港股通标的股票投资比例会根据指数调治 等发生调治。本基金可投资于港股通标的股票，从而濒临相应的风险。   （1）港股通机制酌量风险   港股通在市集准入、投资额度、可投资对象、来回税费等方面都有一定的限 制，而且此类限定可能会约束调治，这些限定身分极度变化可能对本基金参预或 退出当地市集形成勤恳，从而对投资收益以及平时的申购赎回产生径直或转折的 影响。例如，港股通业务试点期间存在逐日额度限定，在额度不及的情况下，本 基金将濒临不成通过港股通进行买入来回或来回失败的风险。   （2）汇率风险   本基金以东说念主民币销售与结算，港币相对于东说念主民币的汇率变化将会影响本基金 港股投资部分的钞票价值，从而导致基金钞票濒临潜在风险；本基金在境外取得 的港币计价的投资收益可能会因为东说念主民币增值被部分侵蚀，产生汇率风险。   （3）境外市集风险   香港地区在税务方面的法律法例与境内存在一定各异，基金投资香港市集可 能会就股息、利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行径可能会使                                招募评释书 基金收益受到一定影响。此外，香港地区的税收端正可能发生变化，或者实施具 有记忆力的改造，可能导致本基金向香港地区缴纳在基金销售、估值或者出售投 资当日并未预计的额外税项。   基金投资于港股的部分将受到香港市集宏不雅经济运行情况、产业景气轮回周 期、货币政策、财政政策、产业政策等多种身分的影响，上述身分的波动和变化 可能会使基金钞票濒临潜在风险。此外，香港证券市集对于负面的特定事件、特 有的政事身分、法律法例、市集情景、经济发展趋势的反应较 A 股证券市集可 能有诸多不同，从而带来市集风险的加多。   香港市集在来回功令、来回时刻、算帐交收安排等来回轨制方面有别于 A 股市集,可能会给本基金投资带来特殊来回风险，包括但不限于无法实时捕捉相 关投资契机或隐秘投资风险、净值波动幅度增大以及更高的操作风险等。   香港联交所实行 T+0 反转来回轨制，即投资者今日买入的股票不错今日卖 出，同期对个股不设涨跌幅限定，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价 波动。   由于内地与香港两地均为来回日的日历才为港股通来回日，是以存在即使香 港联交所开市，本基金也无法进行港股通来回，港股不成实时卖出的情形。因此 存在因来回日不连贯所带来的价钱波动影响本基金港股投资并给基金利益形成 损失的风险。   在平时市集情况下，本基金的日均追踪偏离度的实足值争取不杰出 0.35%， 年追踪裂缝争取不杰出 4%。因标的指数编制功令调治或其他身分可能导致追踪 裂缝杰出上述范围，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和景仰，畴昔指数编制机构可 能由于多样原因住手对指数的经管和景仰，本基金将根据基金合同的约定自该情                               招募评释书 形发生之日起十个服务日内向中国证监会呈文并建议治理决议，如更换基金标的 指数、调治运作方式、与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同断绝。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、调治运作方式， 与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决议确如期间，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息恪守基金份额持有东说念主 利益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数表现与酌量市集表现有在各异，影响投资收益。   （1）标的指数成份股可能因多样原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时 可能濒临如下风险： 响本基金二级市集价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募评释书“第十部分 基金份额的 申购与赎回”之“七、申购、赎回清单的内容与步地”酌量约定），由此可能影 响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪裂缝。 出成份股以获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金经管东说念主可能在申购、赎回 清单中建树较低的赎回份额上限或者采纳暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎 回全部或部分 ETF 份额的风险。   （2）指数成份股发生昭彰负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作 出调治的，基金经管东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，概述推敲成份股 的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪裂缝的影响，据此制定成份股替代策 略，并对投资组合进行相应调治。   三、流动性风险                                 招募评释书   本基金的申购、赎回安排详见本招募评释书“第十部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （1）本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股，标的指数为恒指港 股通指数。本基金投资于标的指数成份股极度备选成份股的比例不低于基金钞票 净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%，从投资范围上看，基金钞票及 该类股票的流动性致密；   （2）从投资限定上看，本基金主动投资于流动性受限钞票的市值推断不得 杰出本基金钞票净值的 15%，本基金流动性受限钞票的比例建树相宜《流动性风 险经管端正》。   要而论之，本基金拟投资市集及钞票的流动性致密，流动性风险相对可控。   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，概述运用各种流动性风险经管器具，对赎回申 请等进行把握调治，行为特定情形下基金经管东说念主流动性风险经管的辅助措施，包 括但不限于：   （1）暂停接受赎回请求或减速支付赎回对价   具体措施，详见招募评释书“第十部分 基金份额的申购与赎回”中“暂停 赎回或减速支付赎回对价的情形”的酌量内容。   （2）暂停基金估值   当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱 且接管估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述 后，基金经管东说念主应当暂停基金估值，并采纳减速支付赎回对价或暂停接受基金申 购赎回请求的措施。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时舒服通盘投资者的申购、赎 回请求，投资者收到赎回对价的时刻也可能晚于预期或可能无法得回净值数据。 因市集来回量不及而带来基金在二级市集的流动性风险。                              招募评释书   四、经管风险   本基金可能因为基金经管东说念主的经管水平、经管妙技和经管工夫等身分，而影 响基金收益水平。这种风险可能表咫尺基金举座的投资组合经管上，例如钞票配 置、类属配置不成相宜基金合同的要求，不成达到预期收益方向；也可能表咫尺 个券个股的采纳不成相宜本基金的投资作风和投资方向等。   跟着中国证券市集与国际市集的接轨，多样海外的投资器具也迟缓引入，这 些新的投资器具在为基金钞票保值增值的同期，也会产生一些新的投资风险。同 时，基金经管东说念主可能因为对这些新的投钞票品的不老练而发生投资缝隙，产生投 资风险。   五、合规性风险   指本基金的投资运作不相宜酌量法律、法例的端正和基金合同的要求而带来 的风险。   六、操作风险   基金运作过程中，因里面把握存在弱势或者东说念主为身分形成操作颠倒或违犯操 作规程等引致的风险，例如，越权违法来回、司帐部门欺骗、来回缝隙、IT 系 统故障等风险。   七、基金财产投资运营过程中的增值税风险   鉴于基金经管东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资酬金和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等 税负，仍由本基金财产承担，届时基金经管东说念主与基金托管东说念主可能通过本基金财产 账户径直缴付，或划付至经管东说念主账户并自基金经管东说念主依据税务部门要求完成税款 申报缴纳。                              招募评释书   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节酌量风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券期货市集浩荡法例等作念出的概述性描绘，代表了一般市集情况下本基金 的历久风险收益特征。销售机构(包括基金经管东说念主直销机构和代销机构)根据酌量 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接管的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与产物风险之 间的匹配考验。   九、其他风险   当筹备机、通信系统、来回收集等工夫保障系统或信息收集接济出现异常情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按平时常限完成、登记结算系统瘫痪、核 算系统无法按平时常限流露产生净值、基金的投资来回指示无法实时传输等风险。   搏斗、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基金钞票的损失。金融市集危险、行业竞争、代理商走嘴等超出基金经管 东说念主自身径直把握才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。   声明： 须自行承担投资风险。 然而，本基金并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书， 销售机构并不成保证其收益或本金安全。                                招募评释书     第十九部分 基金合同的变更断绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 自表决通过之日起见效，自决议见效后依照《信息线路办法》的酌量端正在端正 媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行酌量步骤后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主链接的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产算帐小组融合采纳基金；                                招募评释书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈文；   （5）聘用司帐师事务所对算帐呈文进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 呈文出具法律意见书；   （6）将算帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念把持有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的酌量紧要事项须实时公告；基金财产算帐呈文经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈文报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 呈文登载在端正网站上，并将算帐呈文领导性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及酌量文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 端正的最低期限。                         招募评释书       第二十部分 基金合同的内容节录 基金合同的内容节录详见附件一。                          招募评释书     第二十一部分 基金托管契约的内容节录 基金托管契约的内容节录详见附件二。                                                 招募评释书          第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务  对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金经管东说念主、发售代理机构、申购赎回代 理券商提供。基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，以下是主要 的服务内容。基金经管东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权加多和 修改服务名堂。  基金经管东说念主提供的服务内容如下：  客服热线自动语音系统提供7*24小时的自动语音服务和查询系统，投资者可 通过电话收听最新公告、基金份额净值等信息。客服热线东说念主工服务在来回日提供 东说念主工接头服务，一双一为投资者解答基金投资疑问。  华安客户服务热线：40088-50099。  投资者不错通过登录网站，查询基金酌量贵府等信息。  投资者不错通过基金经管东说念主提供的客服热线投诉处理专席、在线客服、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金经管东说念主提供的服务进行投诉。投资者还不错通过发 售代销机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉。  网址：www.huaan.com.cn  电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ,service@huaan.com.cn 客户服务热线，或通过电子邮件、信件等方式酌量基金经管东说念主。请确保投资前， 您/贵机构一经全面知晓了本招募评释书。                             招募评释书       第二十三部分 招募评释书存放及查阅方式   招募评释书（包括更新的招募评释书）存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主、基 金销售机构的住所，投资东说念主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得 上述文献的复印件。                               招募评释书              第二十四部分 备查文献   一、备查文献   二、存放地点：除第 6 项在基金托管东说念主处外，其余文献均在基金经管东说念主的住 所。   三、查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                               招募评释书              附件一：基金合同内容节录   第一节   基金份额持有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并恪守《基金合同》、招募评释书、基金产物贵府概要等信息 线路文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息线路，实时利用权利和履行义务；                                招募评释书   （4）实时足额缴纳基金认购款项、应付申购对价及法律法例和《基金合同》 所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》断绝的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金极度他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）奉行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因得回的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金经管东说念主 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥落运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及酌量法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度酌量法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的酌量行径进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及酌量法律端正决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒接或暂停受理申购与赎回请求；                              招募评释书   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓吹权利，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜酌量法律、法例的前提下，制订和调治酌量基金认购、申购、 赎回、收益分派等方面的业务功令，在法律法例和本基金合同端正的范围内决定 和调治基金的酌量费率结构和收费方式；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互寥落，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》极度他酌量端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳稳妥合理的措施使筹备基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方 法相宜《基金合同》等法律文献的端正，按酌量端正筹备并公告基金净值信息，                                招募评释书 确定基金份额申购、赎回对价，编制申购、赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文；   （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》极度他酌量端正，履行信息线路及 呈文义务；   （12）保守基金买卖躲闪，不泄露基金投资预备、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》极度他酌量端正另有端正外，在基金信息公开线路前应予守秘，不 向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机构提供或因审计、法律等外部专科咨询人提供 服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》极度他酌量端正召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律法例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时刻发出，况兼 保证投资者梗概按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金酌量的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到酌量贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临遣散、照章被甩手或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理酌量基                                招募评释书 金事务的行径承担服务；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 见效，基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）奉行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据酌量市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券/期货来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业神色，配备弥散的、                                招募评释书 及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互寥落；对所托管的不同的基金分别建树账户，寥落核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互寥落；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》极度他酌量端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金经管东说念主代表基金签订的与基金酌量的紧要合同及酌量凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖躲闪，除《基金法》、《基金合同》极度他酌量端正另有 端正外，在基金信息公开线路前给以守秘，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司 法机关等有权机关提供或因审计、法律等外部专科咨询人提供服务而向其提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主筹备的基金钞票净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行动酌量的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具意见，说 明基金经管东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果 基金经管东说念主有未奉行《基金合同》端正的行径，还应当评释基金托管东说念主是否采纳 了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他酌量贵府不低于法 律法例端正的最低期限；   （12）从基金经管东说念主或其寄托的登记机构处招揽并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按端正制作酌量账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或酌量端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》《基金合同》极度他酌量端正，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金经管东说念主的投资运作；                               招募评释书   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临遣散、照章被甩手或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会， 并文告基金经管东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿服务，其补偿 服务不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金经管东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿；   （21）奉行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节   基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步骤和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念把持有的每一基金份 额领有平等的投票权。   本基金鸠合基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的鸠合基金份额出席或者 拜托代表出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。在筹备参会份额和计票 时，鸠合基金基金份额持有东说念把持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在 本基金基金份额持有东说念主大会的权益登记日，鸠合基金持有本基金份额的总额乘以 该基金份额持有东说念主所持有的鸠合基金基金份额占鸠合基金总份额的比例，筹备结 果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   鸠合基金的基金经管东说念主不应以鸠合基金的口头代表鸠合基金的全体基金份 额持有东说念主以本基金的基金份额持有东说念主的身份利用表决权，但可接受鸠合基金的特 定基金份额持有东说念主的寄托以鸠合基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。   鸠合基金的基金经管东说念主代表鸠合基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本 基金基金份额持有东说念主大会的，须先撤职鸠合基金基金合同的约定召开鸠合基金的                                 招募评释书 基金份额持有东说念主大会，鸠合基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基 金份额持有东说念主大会的，由鸠合基金的基金经管东说念主代表鸠合基金的基金份额持有东说念主 提议召开或召集本基金基金份额持有东说念主大会。   本基金基金份额持有东说念主大会不设立日常机构。   一、召开事由 法律法例、中国证监会或基金合同另有端正的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作方式；   （5）调治基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬法式；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会步骤；   （10）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券来回所断绝 上市的除外；   （11）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）单独或推断持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就消除事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 益无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：                                 招募评释书   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）加多、减少或调治基金份额类别及界说；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）基金经管东说念主、登记机构、基金销售机构调治酌量基金申购、赎回、转 托管、基金来回、非来回过户等业务功令；   （7）本基金推出新业务或新服务；   （8）调治基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （9）调治申购赎回清单的内容，调治基金份额净值、申购、赎回清单的计 算和公告时刻或频率；   （10）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金经管东说念主召集。 建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管 东说念主，基金经管东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                                  招募评释书 金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或推断代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得欺压、骚扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东说念主大领会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事步骤和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托评释注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设酌量东说念主姓名及酌量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中评释本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、寄托的公证机关极度联 系方式和酌量东说念主、表决意见寄交的截止时刻和收取方式。                               招募评释书 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文告基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票着力。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会、通信开会或法律法例、中国证监会允 许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释注解相宜法律法例、《基金合 同》和会议文告的端正，况兼持有基金份额的凭证与基金经管东说念把持有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证流露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 步地或大会公告载明的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连                                招募评释书 续公布酌量领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告端正的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经 文告不参加收取表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的寄托东说念把持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释注解符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的端正，并与基金登记机构记录相符。 额持有东说念主大会可通过收集、电话或其他方式召开，基金份额持有东说念主也不错接管网 络、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式进行表决， 会议步骤比照现场开会和通信开会的步骤进行；或者接管收集、电话等其他非书 面方式授权他东说念主代为出席会议并表决。   五、议事内容与步骤   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份                                招募评释书 额持有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起原由大会把持东说念主按照下列第七条文定步骤确定和公 布监票东说念主，然后由大会把持东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会把持东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能把持 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表把持；如果基金经管东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能把持大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主行为该 次基金份额持有东说念主大会的把持东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或把持基金 份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份评释注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）和酌量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起原由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所文告的 表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在 公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特地决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以 特地决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。                              招募评释书 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有端正或《基金合同》另有约定外，调治基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基 金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以特地决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证评释注解，不然提交 相宜会议文告中端正的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议文告端正的表决意见视为灵验表决，表决意见敷衍不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或消除项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的把持 东说念主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的把持东说念主应当在会议脱手 后文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会把持东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议把持东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会把持东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。                               招募评释书   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效，召集东说念主应当自通过之日 起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会决议依照《信息线路办法》的酌量端正在端正媒介上公 告。如果接管通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公 文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当奉行见效的基金份额持有东说念主 大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   九、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步骤、表决 条件等端正，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管 功令修改导致酌量内容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。   第三节   基金合同湮灭和断绝的事由、步骤以及基金财产算帐方式   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。                                招募评释书 自表决通过之日起见效，自决议见效后依照《信息线路办法》的酌量端正在端正 媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行酌量步骤后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主链接的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产算帐小组融合采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈文；   （5）聘用司帐师事务所对算帐呈文进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 呈文出具法律意见书；   （6）将算帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。                                招募评释书 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念把持有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的酌量紧要事项须实时公告；基金财产算帐呈文经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈文报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 呈文登载在端正网站上，并将算帐呈文领导性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及酌量文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 端正的最低期限。   第四节   争议治理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》酌量的一切争 议，应经友好协商治理。如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交 上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照届时灵验的仲裁功令进 行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另 有决定，仲裁费由败诉方承担。                               招募评释书  争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自职责，络续诚实、勤勉、尽责地 履行基金合同端正的义务，景仰基金份额持有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金基金合同之想法，不包括香港特地行政 区、澳门特地行政区和台湾地区法律）统领。  第五节 基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公神色和营业神色查阅。                                        招募评释书                   附件二：托管契约内容节录     一、基金托管契约当事东说念主     （一）基金经管东说念主（或称“经管东说念主”）     称呼：华安基金经管有限公司     住所：中国（上海）开脱贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     法定代表东说念主：朱学华     设立日历：1998 年 6 月 4 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199820 号     组织步地：有限服务公司     注册成本：1.5 亿元     存续期限：连接筹划     酌量电话：（021）38969999     （二）基金托管东说念主（或称“托管东说念主”）     称呼：国信证券股份有限公司     注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层     办公地址：深圳市福田区福华沿途 125 号国信金融大厦 19 楼     邮政编码：518001     法定代表东说念主：张纳沙     成立时刻：1994 年 6 月 30 日     基金托管业务批准文号：证监许可20131666 号     组织步地：股份有限公司     注册成本：东说念主民币 96.12 亿元     存续期间：连接筹划     筹划范围：证券经纪；证券投资接头；与证券来回，证券投资行动酌量的财 务咨询人；证券承销与保荐；证券自营；证券钞票经管；融资融券；证券投资基金 代销；金融产物代销；为期货公司提供中间先容业务；证券投资基金托管业务； 股票期权作念市；上市证券作念市来回。                                招募评释书   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行径利用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括标的指数成份股（含 存托凭证）极度备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括港股通标的股票、 创业板极度他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、股指期货、债 券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开拓行的次级债、场所 政府债券、中期单子、可调治债券（含分离来回可转债）、可交换债、短期融资 券、超短期融资券等）、钞票接济证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、 如期入款极度他银行入款）、同行存单、货币市集器具以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会酌量端正）。   本基金将根据法律法例的端正参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳妥 步骤后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股极度备选成份股的比例不低 于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。股指期货极度他金 融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的端正奉行。   如果法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应调治。 投融资比例进行监督：   基金经管东说念主运用基金财产进行证券投资，恪守下列限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金钞票净 值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金投资于消除原始权益东说念主的各种钞票接济证券的比例，不得杰出 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金持有的全部钞票接济证券，其市值不得杰出基金钞票净值的 20%；                                  招募评释书   （4）本基金持有的消除（指消除信用级别）钞票接济证券的比例，不得超 过该钞票接济证券界限的 10%；   （5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票接济证券。 基金持有钞票接济证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资法式，应在评 级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （6）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （7）本基金投资股指期货将恪守下列要求：在职何来回日日终，持有的买 入股指期货合约价值，不得杰出基金钞票净值的 10%；在职何来回日日终，持有 的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得杰出基金钞票净值的 100%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票接济证 券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何来回日日终，持有的卖出 期货合约价值不得杰出基金持有的股票总市值的 20%；在职何来回日内来回（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上一来回日基金钞票净值的 20%； 每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于交 易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值推断（轧差筹备）应当 相宜基金合同对于股票投资比例的酌量约定；   （8）基金总钞票不杰出基金净钞票的 140%；   （9）本基金参与融资将恪守下列要求：本基金参与融资的，每个来回日日 终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得杰出基金钞票净 值的 95%；   （10）本基金参与转融通证券出借业务将恪守下列要求：出借证券钞票不得 杰出基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借证券应纳入《流 动性风险经管端正》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业务的单 只证券不得杰出基金持有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金钞票净值不 得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按照市 值加权平均筹备；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值推断不得杰出基金钞票净值                                 招募评释书 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金经管东说念主之外 的身分致使基金不相宜该比例限定的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；  （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；  （13）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市来回的股票奉行，与境 内上市来回的股票合并筹备，法律法例或监管部门另有要求的除外；  （14）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限定。  除（5）、（10）、（11）、（12）项外，因证券或期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金界限变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限定等基金管 理东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金经管东说念主应当 在 10 个来回日内进行调治，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券市集波 动、上市公司合并、基金界限变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资不相宜 上述第（10）项的，基金经管东说念主不得新增转融通证券出借业务。法律法例或监管 部门另有端正时，从其端正。  基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的酌量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起开 始。法律法例或监管部门另有端正的，从其端正。  法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行稳妥步骤后，则本基金投资不再受酌量限定或以变更后的端正为准。 投资纳闷行径进行监督：  根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金纳闷从事下列行径：  （1）承销证券；  （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷服务的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；                               招募评释书  （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱极度他不正大的证券来回行动；  （7）法律、行政法例和中国证监会端正纳闷的其他行动。  基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主极度控股鼓吹、施行 把握东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，恪守基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益纳闷，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱奉行。酌量来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以线路。紧要关联来回应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥落董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。  法律法例或监管部门取消或调治上述端正，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行稳妥步骤后，则本基金投资不再受酌量限定，或以变更后的端正为准。  基金经管东说念主应事前向托管东说念主提供与本机构有控股关系的鼓吹、与本机构有其 他紧要强横关系的公司名单及酌量关联方刊行的证券名单。基金经管东说念主有服务确 保关联来回名单的真正性、准确性、完好性，并负责实时将更新后的名单发送给 托管东说念主。  基金参与转融通证券出借业务，基金经管东说念主应当恪守严慎筹划的原则，配备 工夫系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务历程， 灵验防护和把握风险，基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督与 复核。  基金托管东说念主履行了监督职责，基金经管东说念主仍违犯法律法例端正或基金合同约 定的投资纳闷行径而形成基金财产损失的，由基金经管东说念主承担服务，基金托管东说念主 不承担相应服务。 东说念主参与银行间债券市集进行监督。  基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法例及行业 法式的、经庄重采纳的、本基金适用的银行间债券市集来回敌手名单并约定各交 易敌手所适用的来回结算方式。基金经管东说念主有服务确保实时将更新后的来回敌手 名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金经管东说念主承担。基金经管东说念主                               招募评释书 应严格按照来回敌手名单的范围在银行间债券市集采纳来回敌手。基金托管东说念主监 督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券市集来回敌手名单进行来回。在基金 存续期间基金经管东说念主不错如期更新来回敌手名单，但应将调治结果至少提前一个 服务日书面文告基金托管东说念主。新名单确定前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚 未结算的来回，仍应按照契约进行结算。如基金经管东说念主根据市集需要临时调治银 行间债券来回敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主书面评释意义，并在与交 易敌手发生来回前 1 个来回日内与基金托管东说念主协商治理。如基金经管东说念主在基金投 资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集来回敌手名单的，视为基金经管 东说念主招供全市集来回敌手。  基金经管东说念主负责对来回敌手的资信把握，按银行间债券市集的来回功令进行 来回，并负责治理因来回敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律服务及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主确定的时刻前仍未承担走嘴服务极度他酌量法律服务的，基金经管东说念主不错对 相应损失先行给以承担，然后再向酌量来回敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主没 有按照事前约定的来回敌手进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基 金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨服务。  基金投资银行如期入款的，基金经管东说念主应根据法律法例的端正及基金合同的 约定，确定相宜条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行入款的来回敌手是否按入款银行名单来回进行监督。 如基金经管东说念主未向基金托管东说念主提供相宜条件的入款银行名单，基金托管东说念主有权不 对基金投资银行入款的来回敌手进行监督。  （二）基金托管东说念主应根据酌量法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值筹备、基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、酌量信息线路等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资运作极度他运作违犯《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管契约极度他酌量端正时，有权实时以书面步地文告基金经管 东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到文告后应不才一个服务日实时查对，并以书面步地                                招募评释书 向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。  基金经管东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主 有权呈文中国证监会。  对于依据来回步骤尚未成交的且基金托管东说念主在来回前梗概监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违犯法律法例端正或者违犯《基金合同》约定的，应 当拒接奉行，立即文告基金经管东说念主，并有权向中国证监会呈文。  对于必须于估值完成后方可获知的监控想法或依据来回步骤一经见效的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违犯法律、行政法例和其他酌量端正，或者 违犯《基金合同》约定的，应当立即文告基金经管东说念主，并有权呈文中国证监会。  基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在端正时刻内 回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东说念主按照法律法例要求需向中国证监会报送基金监督呈文的，基金经管东说念主应积极配 合提供酌量数据贵府和轨制等。  基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违法行径，有权立即呈文中国证监会，同 时文告基金经管东说念主限期纠正。  基金经管东说念主无正大意义，拒接、纳闷基金托管东说念主根据本契约端正利用监督权， 或采纳拖延、欺骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议书面告诫仍不改正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。  三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查  根据酌量法律法例、《基金合同》及本契约端正，基金经管东说念主对基金托管东说念主 履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全撑持基金财产、开设 基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金经管东说念主筹备的基金资 产净值和基金份额净值，根据基金经管东说念主指示办理算帐交收、酌量信息线路和监 督基金投资运作等行径。  基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、 无故未奉行或无故蔓延奉行基金经管东说念主的灵验资金划拨指示、违犯约定泄露基金 投资信息等违犯《基金法》、《基金合同》、本托管契约极度他酌量端正时，基金 经管东说念主应实时以书面步地文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应及                                招募评释书 时查对阐述并以书面步地向基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随 时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基 金经管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金经管东说念主应呈文中国证监会。  基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行径，应立即呈文中国证监会，同期 文告基金托管东说念主限期纠正。  基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行径，包括但不限于：提交酌量资 料以供基金经管东说念主核查托管财产的完好性和真正性，在端正时刻内回复基金经管 东说念主并改正。  基金托管东说念主无正大意义，拒接、纳闷基金经管东说念主根据本契约端正利用监督权， 或采纳拖延、欺骗等妙技妨碍基金经管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金经管 东说念主建议告诫仍不改正的，基金经管东说念主应呈文中国证监会。  四、基金财产撑持  （一）基金财产撑持的原则 走运用、刑事服务、分派基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完好与寥落。 本契约的约定撑持基金财产。 理东说念主负责与酌量当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文告基金经管东说念主。由此给基金财产形成损 失的，基金经管东说念主应负责向酌量当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主有义务 在合理且必要的范围内配合基金经管东说念主进行追偿，但对此不承担服务。                                 招募评释书 基金财产。  （二）召募资金的考据  召募期的认购资金存入专门账户。基金召募期满或基金住手召募时，召募的 基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、                               《运作办法》 等酌量端正后，基金经管东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管 东说念主为基金开立的钞票托管账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐述文献。由 基金经管东说念主聘用相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资， 出具验资呈文，出具的验资呈文应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名灵验。  若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金经管东说念主在 登记机构及发售代理机构的协助下，按端正办理退款的退还事宜。  （三）基金资金账户的开立和经管  基金托管东说念主应以本基金口头在具有托管阅历的买卖银行开立基金资金账户 （托管账户），托管账户称呼以施行开立为准，并根据基金经管东说念主正当合规的指 令办理资金收付，本基金的银行预留印鉴由托管东说念主撑持和使用。基金经管东说念主保证 本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、 收取申购款，均需通过本基金资金账户进行。  基金托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦 不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务之外的行动。  基金资金账户的经管应相宜法律法例以及银行业监督经管机构的其他端正。  基金托管东说念主应严格经管基金在基金托管东说念主处开立的基金资金账户、定时核查 基金资金账户余额。  （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和经管  基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开设证券账户。  基金经管东说念主为基金财产在证券经纪商开立证券来回资金账户，用于基金财产 证券来回结算资金的存管、记录来回结算资金的变动明细以及场内证券来回算帐， 并与基金托管东说念主开立的基金托管专户建立第三方存管关系。证券经纪商根据酌量 法律法例、范例性文献为本基金开立酌量资金账户并按照该证券经纪商开户的流                             招募评释书 程和要求与基金经管东说念主签订酌量契约。  来回所证券来回资金接管第三方存管模式，即用于证券来回结算资金全额存 放在基金经管东说念主为基金开设的证券来回资金账户中，场内的证券来回资金算帐由 基金经管东说念主所采纳的证券公司负责。  基金证券账户的开立和使用，限于舒服开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金经管东说念主不得出借和未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何证券账户进行本基金业务之外的行动。  （五）债券托管账户的开立和经管  《基金合同》见效后，基金经管东说念主负责以基金的口头请求并取得参预寰宇银 行间同行拆借市集的来回阅历，并代表基金进行来回；基金托管东说念主负责根据中国 东说念主民银行、银行间市集登记结算机构的酌量端正，在银行间市集登记结算机构开 立债券托管账户，持有东说念主账户和资金结算账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券 的后台阐述及资金的算帐。  （六）其他账户的开设和经管  在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事相宜法律法例端正和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及酌量账户的开设和使用，由基 金经管东说念主协助托管东说念主根据酌量法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立酌量 账户。该账户按酌量功令使用并经管。  法律法例等酌量端正对酌量账户的开立和经管另有端正的，从其端正办理。  （七）基金财产投资的酌量什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的撑持  基金财产投资的酌量什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑持库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登记结算有限责 任公司、银行间市集算帐所股份有限公司或单子营业中心的代撑持库。什物证券 的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的正大指示办理。属于基金托管东说念主 施行灵验把握下的什物证券及银行如期入款存单等有价凭证在基金托管东说念主撑持 期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托 管东说念主之外机构施行灵验把握的有价凭证不承担撑持服务。  （八）与基金财产酌量的紧要合同的撑持  由基金经管东说念主代表基金签署的与基金酌量的紧要合同的原件分别应由基金                                  招募评释书 托管东说念主、基金经管东说念主撑持。除本契约另有约定外，基金经管东说念主在代表基金签署与 基金酌量的紧要合同期应保证持有两份以上的原来，以便基金经管东说念主和基金托管 东说念主至少各持有一份原来的原件。基金经管东说念主在合同签署后 5 个服务日内通过专东说念主 投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基 金经管东说念主和基金托管东说念主各自文献撑持部门，保存期限按照法律法例的端正奉行。   对于无法取得二份以上的原来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件并保证其真正性极度与原件的完全一致性，未经两边协商或 未在合同约定范围内，合同原件不得调动。   五、基金钞票净值筹备和司帐核算   （一）基金钞票净值的筹备、复核的时刻和步骤   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日基金钞票净值除以当日基金份额的余额数 量筹备，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错设立大 额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有端正的，从其端正。   基金经管东说念主嘱咐每个估值日的基金钞票估值。但基金经管东说念主根据法律法例或 基金合同的端正暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、                             《证券投资基金 司帐核算业务率领》极度他法律、法例的端正。用于基金信息线路的基金净值信 息由基金经管东说念主负责筹备，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主每个筹备日对基金钞票 估值后，将基金钞票净值和基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复 核无误后，由基金经管东说念主按端正对外公布。   根据《基金法》，基金净值筹备和基金司帐核算的主要义务由基金经管东说念主承 担，基金经管东说念主筹备并公告基金净值，基金托管东说念主复核、审查基金经管东说念主筹备的 基金净值。因此，本基金的司帐服务方是基金经管东说念主，就与本基金酌量的司帐问 题，如经两边在平等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管 东说念主对基金净值信息的筹备结果对外给以公布。法律法例以及监管部门有强制端正 的，从其端正。如有新增事项，按国度最新端正估值。   （二）基金钞票估值方法                                招募评释书  本基金的估值日为本基金酌量的证券来回神色的来回日以及国度法律法例 端正需要对外线路基金净值的非来回日。  基金所领有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约、银行入款本息、应收 款项、钞票接济证券、其它投资等钞票及欠债。  基金经管东说念主在确定酌量金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门酌量端正。  （1）对存在活跃市集且梗概获取相似钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应接管最近来回日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近来回日的报价不成真正反应公允价值的，嘱咐报价进行调治，确定公允 价值。  与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中推敲不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限定等，如果该限定是针对钞票持有者的，那么在估值工夫中不应将该限定作 为特征推敲。此外，基金经管东说念主不应试虑因其多数持有酌量钞票或欠债所产生的 溢价或折价。  （2）对不存在活跃市集的投资品种，应接管在当前情况下适用况兼有弥散 可利用数据和其他信息接济的估值工夫确定公允价值。接管估值工夫确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得酌量钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。  （3）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，嘱咐估值 进行调治并确定公允价值。  本基金的估值方法为：  （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌                              招募评释书 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要 变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化身分， 调治最近来回市价，确定公允价钱。  （2）处于未上市期间的有价证券应辞别如下情况处理： 消除股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 初度公开拓行股票时公司鼓吹公开拓售股份、通过大量来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等知晓受限股票，按监 管机构或行业协会酌量端正确定公允价值。  （3）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，登科第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。  （4）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，登科第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。  对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至施行 收款日历间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分推敲刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。  （5）对于在来回所市集上市来回的公开拓行的可调治债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价来回的债券登科估值日收盘价行为估值全价；实行净 价来回的债券，登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。  （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接管在 当前情况下适用况兼有弥散可利用数据和其他信息接济的估值工夫确定其公允 价值。  （7）对在来回所市集挂牌转让的钞票接济证券，估值日不存在活跃市集时                              招募评释书 接管估值工夫确定其公允价值进行估值。如成本梗概近似体现公允价值，基金管 理东说念主应连接评估上述作念法的稳妥性，并在情况发生改变时作念出稳妥调治。  （8）持有的银行如期入款或文告入款以本金列示，按契约或合同利率逐日 阐述利息收入。  （9）本基金投资的股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，接管最近来回日结 算价估值。国度有最新端正的，按其端正进行估值。  （10）消除证券同期在两个或两个以上市集来回的，按证券所处的市集分别 估值。  （11）估值筹备中波及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。  （12）对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票市集来回互联互通机制 波及的境社来回神色所在地的法律法例端正应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收端正调治或其他原因导致基金施行交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在酌量税金调治日或施行支付日进行相应的估 值调治。  （13）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照酌量法律法例和行业 协会的酌量端正进行估值。  （14）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票奉行。  （15）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。  （16）酌量法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。  如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及酌量法律法例的端正或者未能充分景仰基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商治理。  根据酌量法律法例，基金钞票净值筹备和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金酌量的会                                 招募评释书 计问题，如经酌量各方在平等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的筹备结果对外给以公布。   （1）基金经管东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（15）项进行估值时，所造 成的裂缝不行为基金钞票估值缝隙处理。   （2）由于证券、期货来回所、登记机构、指数编制机构、外汇市集及入款 银行等级三方机构发送的数据缝隙或由于其他不可抗力等非基金经管东说念主与基金 托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然一经采纳必要、稳妥、合理的措施进 行查验，但未能发现缝隙的，由此形成的基金钞票估值缝隙，基金经管东说念主和基金 托管东说念主免除补偿服务。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施削弱 或根除由此形成的影响。   （三）估值差错处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、稳妥、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值缝隙 时，视为基金份额净值缝隙。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾形成估值缝隙，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪戾 的服务东说念主应当对由于该估值缝隙遇到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值缝隙处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值缝隙的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缝隙已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值缝隙服务方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值缝隙发生的用度由估值缝隙服务方承担； 由于估值缝隙服务方未实时更正已产生的估值缝隙，给当事东说念主形成损失的，由估 值缝隙服务方对径直损失承担补偿服务；若估值缝隙服务方一经积极协调，况兼                                招募评释书 有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值缝隙服务方嘱咐更正的情况向酌量当事东说念主进行阐述，确保估值缝隙已得 到更正。  （2）估值缝隙的服务方对酌量当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责， 况兼仅对估值缝隙的酌量径直当事东说念主负责，不合第三方负责。  （3）因估值缝隙而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值缝隙服务方仍嘱咐估值缝隙负责。如果由于得回不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值缝隙责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不妥得利确当 事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果得回不妥得利确当事东说念主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得回的补偿额加上一经得回的不妥 得利返还的总和杰出其施行损失的差额部分支付给估值缝隙服务方。  （4）估值缝隙调治接管尽量复原至假设未发生估值缝隙的正确情形的方式。  估值缝隙被发现后，酌量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步骤如下：  （1）查明估值缝隙发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值缝隙发生 的原因确定估值缝隙的服务方；  （2）根据估值缝隙处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缝隙形成的损失 进行评估；  （3）根据估值缝隙处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缝隙的服务方进行 更正和补偿损失；  （4）根据估值缝隙处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缝隙的更正向酌量当事东说念主进行阐述。  （1）基金份额净值筹备出现缝隙时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的措施扫视损失进一步扩大。  （2）缝隙偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管 东说念主并报中国证监会备案；缝隙偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应 当公告，并报中国证监会备案。                               招募评释书  （3）前述内容如法律法例或监管机构另有端正的，从其端正处理。如果行 业另有通行作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着平等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。  （四）基金账册的建立  基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的消除记 账方法和司帐处理原则，分别独随即建树、登录和撑持本基金的全套账册，对双 方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。  经对账发现两边的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主必须实时查明 原因并纠正，保证两边平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的筹备和公告的，以基金经管东说念主的账 册为准。  （五）基金如期呈文的编制和复核  基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主分别寥落编制。月度报表的编制， 应于每月晦了后 5 个服务日内完成。  《基金合同》见效后，基金招募评释书的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主 应当在三个服务日内，更新基金招募评释书并登载在端正网站上；基金招募评释 书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金 经管东说念主不再更新基金招募评释书；基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务 日内，编制完成基金季度呈文，将季度呈文登载在端正网站上，并将季度呈文提 示性公告登载在端正报刊上；基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编 制完成基金中期呈文，将中期呈文登载在端正网站上，并将中期呈文领导性公告 登载在端正报刊上；基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金 年度呈文，将年度呈文登载在端正网站上，并将年度呈文领导性公告登载在端正 报刊上。基金年度呈文中的财务司帐呈文应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》 端正的司帐师事务所审计。  《基金合同》见效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度呈文、中 期呈文或者年度呈文。  基金经管东说念主在月度报表完成当日，以加密传真、加密电子邮件或两边约定的                               招募评释书 其他等方式将酌量报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个服务日内进行复 核，并将复核结果实时书面文告基金经管东说念主。基金经管东说念主在季度呈文完成当日， 将酌量呈文提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个服务日内进行复核， 并将复核结果书面文告基金经管东说念主。基金经管东说念主在中期呈文完成当日，将酌量报 告提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果 书面文告基金经管东说念主。基金经管东说念主在年度呈文完成当日，将酌量呈文提供基金托 管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文告基金经管 东说念主。  基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以两边招供的账务处理方式为准。查对 无误后，基金托管东说念主在基金经管东说念主提供的呈文上加盖业务印鉴或者出具加盖托管 业务章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金经管东说念主与基金托管东说念主不成于 应当发布公告之日之前就酌量报抒发成一致，以基金经管东说念主的意见为准，基金管 理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，由此形成的损失由基金经管东说念主承担赔 偿服务，基金托管东说念主不负补偿服务，基金托管东说念主有权就酌量情况报中国证监会备 案。  基金托管东说念主在对财务司帐呈文、季度呈文、中期呈文或年度呈文复核完结后， 需向基金经管东说念主进行书面或电子阐述，以备有权机构对酌量文献审核时领导。  （六）暂停估值的情形 营业时； 钞票价值时； 格且接管估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停估值；  六、基金份额持有东说念主名册的撑持                               招募评释书  基金经管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑持基金份额持有东说念主名册。基金份额持 有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。  基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和 撑持，基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照咫尺酌量功令分别撑持基金份额持有东说念主名 册。撑持方式不错接管电子或文档的步地。撑持期限不低于法定最低期限。  基金托管东说念主以电子版步地妥善撑持基金份额持有东说念主名册，并如期备份，保存 期限不低于法定最低期限。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应恪守守秘义务。  若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东说念主名 册，应按酌量法例端正各自承担相应的服务。  七、基金托管契约的变更、断绝与基金财产的算帐  （一）托管契约的变更与断绝  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管 契约，其内容不得与《基金合同》的端正有任何纳闷。  发生以下情况，本托管契约断绝：  （1）《基金合同》断绝；  （2）基金托管东说念主遣散、照章被甩手、歇业或有其他基金托管东说念主采纳基金资 产；  （3）基金经管东说念主遣散、照章被甩手、歇业或有其他基金经管东说念主采纳基金管 理权；  （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》端正的断绝事项。  （二）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。                                招募评释书 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产算帐小组融合采纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐呈文；  （5）聘用司帐师事务所对算帐呈文进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 呈文出具法律意见书；  （6）将算帐呈文报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。  依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念把持有的基金 份额比例进行分派。  产物算帐完成后，基金经管东说念主应配合基金托管东说念主对基金托管账户、证券账户 及酌量来回账户实时进行刊出。  （三）基金财产算帐的公告  算帐过程中的酌量紧要事项须实时公告；基金财产算帐呈文经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐呈文于基金财产算帐呈文报中国证监会备                               招募评释书 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 呈文登载在端正网站上，并将算帐呈文领导性公告登载在端正报刊上。  （四）基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及酌量文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 端正的最低期限。  八、争议治理方式  对于因《托管契约》的签订、内容、履行息争释而产生的或与《托管契约》 酌量的一切争议，应经友好协商治理。如经友好协商未能治理的，任何一方均有 权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照届时灵验 的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。除 非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应信守各自的职责，络续诚实、勤勉、尽责地履 行本契约端正的义务，景仰基金份额持有东说念主的正当权益。  《托管契约》受中国法律（为本契约之想法，不包括香港特地行政区、澳门 特地行政区和台湾地区法律）统领。