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  华泰柏瑞基金管制有限公司 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主  题交游型盛开式指数证券投资基金        基金合同  基金管制东谈主：华泰柏瑞基金管制有限公司  基金托管东谈主：国泰海通证券股份有限公司 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金                                                                                         基金合同 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同                  第一部分     序论   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，模范基金运作。 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                      《公开召募证券投资基金运作管制办 法》(以下简称“《运作办法》”)、                 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》 (以下简称“《销售办法》”)、               《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》(以下简 称“《信息败露办法》”)、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管制礼貌》                    《公开召募证券投资基金运作指导第 3 （以下简称“《流动性风险管制礼貌》”）、 号——指数基金指导》（以下简称“《指数基金指导》”）和其他考虑法律法则。 益。   二、基金合同是礼貌基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金关连的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有箝制，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同偏激他考虑礼貌享有职权、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同确当 事东谈主，其抓有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基 金由基金管制东谈主依照《基金法》、基金合同偏激他考虑礼貌召募，并经中国证券 监督管制委员会(以下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东谈主依照恪称包袱、老诚信用、严慎勤快的原则管制和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。      投资者应当考究阅读基金招募说明书、基金合同及基金产物贵府纲领等信 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金管制东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外败露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有箝制，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法则的强制性礼貌不一致，应当以届时有用的法律法则的礼貌为准。   六、本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资 存托凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创 新企业刊行、境外刊行东谈主以及交游机制关连的独到风险。   七、本基金财富投资于科创板，会面对科创板机制下因投资标的、市集轨制 以及交游国法等互异带来的独到风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱 波动较大的风险、流动性风险、退市风险、投资聚会风险等。   八、本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪舛错遏抑未达约定目 标、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金            基金合同                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 式指数证券投资基金         《基金合同》或本基金合同：指《华泰柏瑞上证科创板半导体 材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何 有用篡改和补充 科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金托管契约》及对该托 管契约的任何有用篡改和补充 式指数证券投资基金招募说明书》偏激更新 型盛开式指数证券投资基金基金产物贵府纲领》偏激更新 型盛开式指数证券投资基金基金份额发售公告》 盛开式指数证券投资基金上市交游公告书》 司法解释、行政礼貌以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、申报等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议篡改，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对当时时作念出的篡改 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金           基金合同 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对当时时作念出 的篡改     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对当时时作念出的 篡改 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对当时时作念出的篡改     《流动性风险管制礼貌》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管制礼貌》及颁布机关 对当时时作念出的篡改     《指数基金指导》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指导第 3 号——指数基金指导》及颁布机关 对当时时作念出的篡改 数基金业求实施细目》界说的“交游型盛开式指数基金”，简称“ETF” 访佛，细巧追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，领受盛开式 运作方式的基金 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经考虑政府部门批准建设并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》及关连法律法则礼貌，使用来自境外的资金 进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币合 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 宣传推介基金，办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金交游账户信息查询等 行为 证监会礼貌的其他条款，取得基金销售业务资历并与基金管制东谈主签订了基金销售 服务契约，办理基金销售业务的机构 基金管制东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 由基金管制东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务及基金交游的阐发、 清理和结算、代理披发红利、建立并救济基金份额抓有东谈主名册和办理非交游过户 等 理有限公司或接受华泰柏瑞基金管制有限公司托付代为办理登记业务的机构 管制的基金份额余额偏激变动情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐发的 日历 产清理完毕，清理效率报中国证监会备案并赐与公告的日历 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金      基金合同 不得卓著 3 个月 盛开日     《业务国法》：指基金管制东谈主、上海证券交游所、中国证券登记结算有限 服务公司及基金销售机构的关连业务国法偏激时时作念出的篡改 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条款要求将基金份额兑换为对价财富的步履 等信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 明书礼貌应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 备主题指数偏激异日可能发生的变更 证券，况兼按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组 合，达到复制指数的目的 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支 付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数计较 日现款差额预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较并由上海证券交 易所在交游时期内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的步履 变更所抓基金份额销售机构的操作 行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的爽气 酬率差额之日 额净值之比减去 100%。时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动 日再行计较上述目的 一日标的指数收盘价之比减去 100%。时间如发生基金份额折算，则以基金份额 折算日为启动日再行计较上述目的 款项偏激他财富的价值总和 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 值和基金份额净值的进程 刊及《信息败露办法》礼貌的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按期入款（含契约约定有条款提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、财富支抓证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或 交游的债券等 券回购，中央银行单据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债 券，非金融企业债务融资器具，财富支抓证券；中国证监会、中国东谈主民银行认同 的其他具有考究流动性的货币市集器具 合业务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司 到期奉赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 事件 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同              第三部分    基金的基本情况   一、基金称号   华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型指数证券投资基金   三、基金的运作方式   交游型盛开式   四、基金的投资目的   细巧追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。   五、基金的最低召募份额总额及金额   本基金召募份额总和不低于 2 亿份，召募金额总额（含网下股票认购所召募 的股票市值）不低于 2 亿元。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募说明书的礼貌实施。   七、基金存续期限   不按期   八、标的指数   上证科创板半导体材料开辟主题指数。   九、刊行蚁合基金、增设新的份额类别或灵通场外申购、赎回等关连业务 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同   在不违反法律法则及对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，基 金管制东谈主可根据基金发展需要，召募并管制以本基金为目的 ETF 的一只或多只 蚁合基金，或为本基金增设新的份额类别，或灵通场外申购、赎回等关连业务并 制定、公布相应的交游国法等，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同              第四部分    基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得卓著 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   本基金将通过基金管制东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。 投资者可选拔网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式。   网上现款认购是指投资者通过基金管制东谈主指定的发售代理机构用上海证券 交游所网上系统以现款进行的认购；网下现款认购是指投资者通过基金管制东谈主及 其指定的发售代理机构以现款进行的认购；网下股票认购是指投资者通过基金管 理东谈主偏激指定的发售代理机构以股票进行的认购。   投资东谈主应当在基金管制东谈主偏激指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 场合，或者按基金管制东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金管制东谈主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和考虑方式，请参 见基金份额发售公告。   基金管制东谈主不错根据情况增减或变更发售代理机构，并在基金管制东谈主网站公 示。   合乎法律法则礼貌的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管制东谈主决定，并在招募说明书中列示。基金认购费 用不列入基金财产。   基金召募时间召募的资金存入有益账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不 得动用。通过基金管制东谈主进行网下现款认购的有用认购资金在召募时间产生的利 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 息，将折算为基金份额归投资者整个，其中利息转份额以基金管制东谈主的记载为准； 网上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记机 构清理交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资 者基金份额。投资东谈主以股票认购的，认购股票由登记机构赐与冻结，该股票自认 购日至登记机构进行股票过户日的冻结时间所产生的权益归认购投资东谈主本东谈主所 有。   基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定获胜，而仅代表销售机构确 实收受到认购央求。认购的阐发以登记机构或基金管制东谈主的阐发效率为准。对于 认购央求及认购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善运用正当职权。   三、基金份额认购的限制 计较，但已受理的认购央求不允许撤销。 明书或关连公告。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同                第五部分        基金备案   一、基金备案的条款   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且 基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条款下，基金召募期届满或基金管制东谈主依据法律法 规及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资， 自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条款的，自基金管制东谈主持理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面阐发之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金管 理东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对基金合同成效事宜赐与公告。基金管 理东谈主应将基金召募时间召募的资金存入有益账户，网下股票认购召募的股票予 以冻结，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可成效时召募资金及股票的处理方式   如若召募期限届满，未温情基金备案条款，基金管制东谈主应当承担下列服务： 期入款利息，同期将已冻结的股票解冻； 基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和财富范畴   基金合同成效后，贯穿 20 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目活气 200 东谈主或 者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在按期论说中赐与败露； 贯穿 60 个服务日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个服务日内向中国证监 会论说并疏边远分决策，如抓续运作、颐养运作方式、与其他基金合并或者间隔 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同          第六部分     基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金管制东谈主根据基金运作的需要，在基金财富净值不变的 前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金 管制东谈主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。   本基金存续时间，基金管制东谈主可根据推行需要对基金份额进行折算，并根据 关连法则礼貌进行信息败露。   如异日本基金增多基金份额的类别，基金管制东谈主在实施份额折算时，可对全 部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。基金管 理东谈主将采选门径确保各种别基金份额的对等职权，具体处理门径以届时公告为准。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额 数额将发生调整，但调整后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无内容性影响（除因尾 数处理而产生的损益外），无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   如若基金份额折算进程中发生不可抗力，基金管制东谈主可延伸办理基金份额折 算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同            第七部分    基金份额的上市交游   一、基金份额上市   基金合同成效后，具备下列条款的，基金管制东谈主可依据《上海证券交游所证 券投资基金上市国法》，朝上海证券交游所央求基金份额上市：   基金上市前，基金管制东谈主应与上海证券交游所签订上市契约书。基金获准在 上海证券交游所上市的，基金管制东谈主应在基金上市日前至少 3 个服务日发布基金 份额上市交游公告书偏激辅导性公告。   二、基金份额的上市交游   本基金基金份额在上海证券交游所的上市交游需遵命《上海证券交游所交游 国法》、    《上海证券交游所证券投资基金上市国法》、                       《上海证券交游所交游型盛开 式指数基金业求实施细目》等考虑礼貌。   三、间隔上市交游   基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可间隔基金的上 市交游，并报中国证监会备案：   基金管制东谈主应当在收到上海证券交游所间隔基金上市的决定之日起依照《信 息败露办法》的礼貌发布基金间隔上市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金间隔上市的，本基金将由交游型开 放式指数基金变更为追踪标的指数的非上市盛开式指数基金，无需召开基金份额 抓有东谈主大会审议。若届时，基金管制东谈主已有追踪该标的指数的指数基金，则基金 管制东谈主将本着贯注投资东谈主正当权益的原则，履行顺应的要领后与该指数基金合并 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 或者中式其他合适的指数手脚标的指数。   四、基金份额参考净值的计较与公告   基金管制东谈主在每一交游日开市前公告当日的申购、赎回清单，基金管制东谈主或 基金管制东谈主托付的指数服务机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只 证券的实时成交数据，计较基金份额参考净值（IOPV），并将计较效率朝上海证 券交游所发送，由上海证券交游所对外发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金 份额时参考。基金份额参考净值（IOPV）的计较与公告详见本基金招募说明书或 关连公告。   五、在不违反法律法则及不挫伤基金份额抓有东谈主利益的前提下，本基金不错 央求在包括境社交游所在内的其他证券交游所上市交游，而无需召开基金份额抓 有东谈主大会审议。   六、关连法律法则、中国证监会、登记机构及上海证券交游所对基金上市交 易的国法等关连礼貌内容进行调整的，本基金合同相应赐与修改，并按照新礼貌 实施，且此项修改不消召开基金份额抓有东谈主大会。   七、若上海证券交游所、中国证券登记结算有限服务公司增多了基金上市交 易的新功能，基金管制东谈主不错在履行顺应的要领后增多相应功能，无需召开基金 份额抓有东谈主大会。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同           第八部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   投资者应当在申购赎回代理券商的营业场合按申购赎回代理券商提供的方 式办理基金的申购和赎回。   基金管制东谈主将在出手申购、赎回业务前在基金管制东谈主网站公示申购赎回代理 券商的名单，并可依据推行情况增多或减少申购赎回代理券商，并在基金管制东谈主 网站公示。   二、申购和赎回的盛开日实时期   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所的浮浅交游日的交游时期，但基金管制东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或 本基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更或其他额外情况，基金管制东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时期进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的考虑礼貌在礼貌媒介上公告。   基金管制东谈主不错根据推行情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具 体业务办理时期在申购出手公告中礼貌。   基金管制东谈主自基金合同成效之日起不卓著 3 个月出手办理赎回，具体业务办 理时期在赎回出手公告中礼貌。   在确定申购出手与赎回出手时期后，基金管制东谈主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息败露办法》的考虑礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的出手时期。   本基金可在基金上市交游之前出手办理申购、赎回，但在基金央求上市时间， 可暂停办理申购、赎回。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回。   三、申购与赎回的原则 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 他对价； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。   基金管制东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东谈主 必须在新国法出手实施前依照《信息败露办法》的考虑礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商礼貌的要领，在盛开日的具体业务办理时 间内淡漠申购或赎回的央求。投资者申购本基金，须根据申购、赎回清单备足申 购对价。投资者提交赎回央求时，其必须有饱和的基金份额余额和现款。   本基金申购央求、赎回央求的阐发根据登记机构的关连礼貌办理，具体见本 基金招募说明书。如投资者未能提供合乎要求的申购对价，则申购央求失败。如 投资者抓有的合乎要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基 金投资组合内不具备足额的合乎要求的赎回对价，则赎回央求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定获胜，而仅 代表申购赎回代理券商确乎收受到该央求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发 效率为准。对于申购、赎回央求的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善运用正当 职权。   本基金申购赎回进程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的清理交收适用关连业务国法和参与各方关连契约偏激时时篡改的有 关礼貌，具体在招募说明书中列示。   如若登记机构和基金管制东谈主在清理交收时发现不可浮浅践约的情形，则依据 关连业务国法和参与各方关连契约偏激时时篡改的考虑礼貌进行处理。   登记机构和基金管制东谈主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额抓有 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 东谈主内容利益的前提下，对申购和赎回的要领进行调整，并于出手实施前按照《信 息败露办法》的考虑礼貌在礼貌媒介上赐与公告。      五、申购和赎回的数目限制 礼貌请参见招募说明书或关连公告。 基金管制东谈主应当采选设定单一投资者申购份额上限、拒却大额申购、暂停基金申 购等门径，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作 与风险遏抑的需要，可采选上述门径对基金范畴赐与遏抑。具体见基金管制东谈主相 关公告。 的数目限制。基金管制东谈主必须在调整前依照《信息败露办法》的考虑礼貌在礼貌 媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用度偏激用途 金差额偏激他对价。赎回对价是指基金份额抓有东谈主赎回基金份额时，基金管制东谈主 应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。申购对价、赎回对价根据 申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定； 为计较日基金财富净值除以计较日发售在外的基金份额总和。如遇额外情况，经 履行顺应要领，不错顺应延伸计较或公告； 证券交游所开市前公告。申购、赎回清单的内容与形状见本基金招募说明书； 收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的关连用度，具体见招募说明 书。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 投资东谈主的申购央求。 基金财富净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 格且领受估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购央求。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法浮浅运行。 申购赎回清单编制障碍或 IOPV 计较障碍。 办理申购，或者指数编制机构、关连证券交游所等因特别情况使申购赎回清单无 法编制或编制欠妥。   发生上述除第 4 项暂停申购情形且基金管制东谈主决定暂停接受投资东谈主申购申 请时，基金管制东谈主应当根据考虑礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。如若投资 东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况消 除时，基金管制东谈主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎 回对价： 投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回对价。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 基金财富净值。 管制东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回央求。 格且领受估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐发后，基金管制东谈主应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价时，基 金管制东谈主应按礼貌报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金管制东谈主应足额支 付。在暂停赎回的情况抛弃时，基金管制东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   九、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 考虑礼貌，最迟于再行盛开日在礼貌媒介上刊登再行盛开申购或赎回的公告；也 不错根据推行情况在暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的时期，届时不再另行 发布再行盛开的公告。   十、其他申购赎回方式 基金管制东谈主不错根据具体情况，在履行顺应要领后，灵通本基金的场外申购赎回 等业务，场外申购赎回的具体办理方式等关连事项届时将另行公告。 由基金管制东谈主制定并依照《信息败露办法》的考虑礼貌实时公告。 新的申购、赎回方式出手实施前按礼貌赐与公告。 订书面托付代理契约。 的特定机构投资者，基金管制东谈主可在不违反法律法则且对基金份额抓有东谈主利益无 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 内容性不利影响的情况下，安排有益的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式开 始实施前另行公告。   十一、蚁合基金的额外申购   若基金管制东谈主推出以本基金为目的 ETF 的蚁合基金，本基金可根据推行情 况需要向本基金的蚁合基金灵通额外申购，不收取申购用度。具体见招募说明书 或关连公告。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、合乎法律法则的其它非交游过户。非论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东谈主。   秉承是指基金份额抓有东谈主逝世，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据成效司法布告将基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连贵府，对于合乎条款的非交游过户央求按基金登记机 构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的模范收费。   十三、基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的模范收取转托管费。   十四、基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十五、基金管制东谈主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额抓有东谈主实 质利益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，并在 新的申购、赎回安排实施前按照《信息败露办法》的考虑礼貌在礼貌媒介上赐与 公告。   十六、基金清理交收与登记模式的调整或新增   本基金获批后，若上海证券交游所和中国证券登记结算有限服务公司针对交 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 易型盛开式指数证券投资基金调整清理交收与登记模式、推出新的清理交收与登 记模式并引入新的申购、赎回方式，基金管制东谈主有权调整本基金的清理交收与登 记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、 赎回方式，届时将发布公告赐与败露并对本基金的招募说明书赐与更新，无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金     基金合同           第九部分      基金合同当事东谈主及职权义务    一、基金管制东谈主    （一） 基金管制东谈主简况    称号：华泰柏瑞基金管制有限公司    住所：中国（上海）解放贸易考验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    建设日历：2004 年 11 月 18 日    批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监基金字2004178 号    组织形状：有限服务公司    注册老本：东谈主民币贰亿元    存续期限：抓续策动    考虑电话：（021）38601777    （二） 基金管制东谈主的职权与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同成效之日起，根据法律法则和基金合同落寞运用并管制基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法则礼貌或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照礼貌召集基金份额抓有东谈主大会；    （6）依据基金合同及考虑法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度考虑法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选 必要门径保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 理；   （9）担任或托付其他合乎条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同礼貌的用度；   （10）依据基金合同及考虑法律礼貌决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司运用鼓动职权，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通业务；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益运用诉讼职权或者 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在合乎考虑法律、法则的前提下，制订和调整考虑基金认购、申购、 赎回、非交游过户、转托管等业务国法；   （17）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以老诚信用、严慎勤快的原则管制和运用基 金财产；   （4）配备饱和的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互落寞，对所管制的不同基金永诀 管制，永诀记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他考虑礼貌外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同   （8）采选顺应合理的门径使计较基金份额认购价钱、申购和赎回对价的方 法合乎基金合同等法律文献的礼貌，按考虑礼貌计较并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11） 严格按照《基金法》、基金合同偏激他考虑礼貌，履行信息败露及报 告义务；   （12）保守基金买卖巧妙，不泄漏基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏激他考虑礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他 东谈主泄漏；但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专 业护士人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东谈主分 配基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他考虑礼貌召集基金份额抓有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵府，保存期限不低于法律法则的礼貌；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时期发出，况兼 保证投资者不详按照基金合同礼貌的时期和方式，随时查阅到与基金考虑的公开 贵府，并在支付合理成本的条款下得到考虑贵府的复印件；   （18）组织并干与基金财产清理小组，参与基金财产的救济、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对收场、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并申报基金托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同礼貌履行我方的义务，基金托 管东谈主违反基金合同形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金    基金合同 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理考虑基 金事务的步履承担服务；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益运用诉讼职权或实施其 他法律步履；   （24）基金管制东谈主在召募时间未能达到基金的备案条款，基金合同不可成效， 基金管制东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金募 集期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主，同期将已冻结的股票解冻；   （25）实施成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称号：国泰海通证券股份有限公司   住所：中国（上海）解放贸易考验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号 19 楼   法定代表东谈主：朱健   成立地间：1999 年 8 月 18 日   批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监机构字199977 号   组织形状：其他股份有限公司（上市）   注册老本：东谈主民币 17,629,708,696 元整   存续时间：抓续策动   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014511 号   （二） 基金托管东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）自基金合同成效之日起，照章律法则和基金合同的礼貌安全救济基金 财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批准的 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反基金 合同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形， 有权呈报中国证监会，并可采选必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集国法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他职权。 但不限于：   （1）以老诚信用、勤快尽责的原则抓有并安全救济基金财产；   （2）建设有益的基金托管部门，具有合乎要求的营业场合，配备饱和的、 及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金永诀竖立账户，落寞核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》、基金合同、托管契约偏激他考虑礼貌外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）救济由基金管制东谈主代表基金签订的与基金考虑的紧要合同及考虑凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、基金合同、托管契约偏激他考虑规 定另有礼貌外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主泄漏；但因监管机 构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科护士人提供服务需要 提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主计较的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同   （9）办理与基金托管业务行为考虑的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具成见，说 明基金管制东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照基金合同的礼貌进行；如若基金 管制东谈主有未实施基金合同礼貌的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采选了顺应的 门径；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关连贵府，保存期 限不低于法律法则的礼貌；   （12）从基金管制东谈主或其托付的登记机构处收受并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按礼貌制作关连账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或考虑礼貌向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他考虑礼貌，召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金管制东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的礼貌监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）干与基金财产清理小组，参与基金财产的救济、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对收场、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会， 并申报基金管制东谈主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，得意担抵偿服务，其抵偿服务 不因其退任而罢职；   （20）按礼貌监督基金管制东谈主按法律法则和基金合同礼貌履行我方的义务， 基金管制东谈主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基 金管制东谈主追偿；   （21）实施成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   三、基金份额抓有东谈主   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合 同确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主手脚基金合同 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条款。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）考究阅读并盲从基金合同、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息败露，实时运用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购对价及法律法则和基金合同所礼貌的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏空或者基金合同间隔的有限 服务；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的行为；   （7）实施成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游进程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）盲从基金管制东谈主、销售机构、证券交游所和登记机构的关连交游及业 务国法； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同   （10）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同            第十部分    基金份额抓有东谈主大会   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金和本基金的蚁合基金的关连性，蚁合基金的基金份额抓有东谈主不错 凭所抓有的蚁合基金的份额径直干与或者托付代表干与本基金的基金份额抓有 东谈主大会表决。在计较参会份额和计票时，蚁合基金基金份额抓有东谈主抓有的享有表 决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日， 蚁合基金抓有本基金份额的总和乘以该基金份额抓有东谈主所抓有的蚁合基金份额 占蚁合基金总份额的比例，计较效率按照四舍五入的方法，保留到整数位。   蚁合基金的基金管制东谈主不应以蚁合基金的口头代表蚁合基金的全体基金份 额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份运用表决权，但可接受蚁合基金的特 定基金份额抓有东谈主的托付以蚁合基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   蚁合基金的基金管制东谈主代表蚁合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本 基金份额抓有东谈主大会的，须先遵命蚁合基金基金合同的约定召开蚁合基金的基金 份额抓有东谈主大会，蚁合基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额抓有东谈主大会的，由蚁合基金的基金管制东谈主代表蚁合基金的基金份额抓有东谈主提议 召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。   本基金未建设基金份额抓有东谈主大会的日常机构，如今后建设基金份额抓有东谈主 大会的日常机构，日常机构的建设按照关连法律法则的要求实施。   一、召开事由 法律法则、中国证监会另有礼貌的除外：   （1）间隔基金合同，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作方式； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同   （5）调整基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会要领；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或所有这个词抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、基金合同或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额抓有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和基金合同礼貌的范围内调整本基金的申购费率或收费方 式、调整基金份额类别；   （3）因相应的法律法则、证券交游所或者登记机构的关连业务国法发生变 动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主职权义务关系发生变化；   （5）在法律法则和中国证监会允许范围内，调整考虑基金认购、申购、赎 回、非交游过户、转托管等业务的国法；   （6）基金管制东谈主履行顺应要领后，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和基金合同礼貌不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情 形。   二、会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金    基金合同 淡漠书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管制东谈主， 基金管制东谈主应当配合； 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管制东谈主淡漠书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知淡漠提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主淡漠书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知淡漠提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合； 开基金份额抓有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或所有这个词代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基 金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得崎岖、干豫； 益登记日。   三、召开基金份额抓有东谈主大会的申报时期、申报内容、申报方式 告。基金份额抓有东谈主大领路知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议形状；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同   （4）授权托付阐发的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设考虑东谈主姓名及考虑电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申报的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东谈主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关偏激联 系方式和考虑东谈主、书面表决成见寄交的截止时期和收取方式。 决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金管制东谈主 到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面申报基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见 的计票着力。   四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期合乎以下条款时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付阐发合乎法律法则、基金合同 和会议申报的礼貌，况兼抓有基金份额的凭证与基金管制东谈主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证泄漏， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形状或大会公告载明的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条款时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议申报后，在 2 个服务日内贯穿公 布关连辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按 照会议申报礼貌的方式收取基金份额抓有东谈主的书面表决成见；基金托管东谈主或基金 管制东谈主经申报不干与收取书面表决成见的，不影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的基金份额抓有东谈主 所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主代表出 具书面成见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面成见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面成见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面成见的 代理东谈主出具的托付东谈主抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付阐发符 正当律法则、基金合同和会议申报的礼貌，并与基金登记机构记载相符。 电话或其他方式召开，基金份额抓有东谈主不错领受书面、汇集、电话或其他监管机 构允许的方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议申报中列明。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 面、汇集、电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议申报中列明。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定间隔基金合同、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大 会考虑的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的申报后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主抓东谈主按照下列第七条礼貌要领确定和公 布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如若基金管制东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和 代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓有东谈主 手脚该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干与会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份阐发文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称号）和考虑方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申报的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以 很是决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会 另有礼貌或基金合同另有约定外，颐养基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金 托管东谈主、间隔基金合同、本基金与其他基金合并以很是决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据阐发，不然提交 合乎会议申报中礼貌的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合乎会议申报礼貌的书面表决成见视为有用表决，表决成见污秽不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面成见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议出手后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议出手 后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当 场公布计票效率。   （3）如若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效率有怀 疑，不错在告示表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当速即公布再行清 点效率。   （4）计票进程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票进程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。   八、成效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额抓有东谈主大会决议自成效之日起按照《信息败露办法》的礼貌在礼貌 媒介上公告。如若领受通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实施成效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。成效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   九、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条款、议事要领、表决 条款等礼貌，但凡径直援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管 国法修改导致关连内容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东谈主大 会审议。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同   第十一部分     基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条款和要领   一、基金管制东谈主和基金托管东谈主职责间隔的情形   （一） 基金管制东谈主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责间隔：   （二） 基金托管东谈主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责间隔：   二、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换要领   （一） 基金管制东谈主的更换要领 的基金管制东谈主形成决议，该决议需经干与大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 金管制东谈主； 抓有东谈主大会决议成效后依照《信息败露办法》的礼貌在礼貌媒介公告； 料，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主持理基金管制业务的叮咛手续，临 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时收受。新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主 应与基金托管东谈主查对基金财富总值和净值； 东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东谈主考虑的称号字样。   （二） 基金托管东谈主的更换要领 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经干与大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 金托管东谈主； 抓有东谈主大会决议成效后依照《信息败露办法》的礼貌在礼貌媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时收受。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管制东谈主查对 基金财富总值和净值； 东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换的条款和要领 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管 东谈主； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议成效后依照《信息败露办法》的礼貌在礼貌媒介 上联合公告。   （四）新基金管制东谈主或临时基金管制东谈主收受基金管制业务，或新基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主收受基金财产和基金托管业务前，原任基金管制东谈主或原任基金 托管东谈主应不时履行关连职责，并保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益形成挫伤的 步履。原基金管制东谈主或原基金托管东谈主在不时履行关连职责时间，仍有权按照基金 合同的礼貌收取基金管制费或基金托管费。   三、本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条款和要领的约定，但凡径直 援用法律法则或监管国法的部分，如法律法则或监管国法修改导致关连内容被取 消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内 容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同              第十二部分         基金的托管   基金托管东谈主和基金管制东谈主按照《基金法》、基金合同偏激他考虑礼貌签订托 管契约。   签订托管契约的目的是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分派、信息败露及相互监督等关连事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同             第十三部分     基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务及基金交游的 阐发、清理和结算、代理披发红利、建立并救济基金份额抓有东谈主名册和办理非交 易过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管制东谈主或基金管制东谈主托付的其他合乎条款的机构 办理，但基金管制东谈主照章应当承担的服务不因托付而罢职。基金管制东谈主托付其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代理契约，以明确基金管制东谈主 和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、清理及基金交游阐发、披发 红利、建立并救济基金份额抓有东谈主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额抓 有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 关礼貌于出手实施前在礼貌媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿服务，但司法强制查验情形及法律 法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他情形除外； 必要的服务； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同              第十四部分         基金的投资   一、投资目的   细巧追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。   二、投资范围   本基金以标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资对象。 此外，为更好地终了投资目的，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板、 科创板以偏激他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、存托凭证、债券（包括 国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可颐养债券（含分离交 易可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据）、 财富支抓证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器具、金融繁衍器具 （包括股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会关连礼貌）。   本基金可根据法律法则的礼貌参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行顺应 要领后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基 金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行适 当要领后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要采选统统复制法，即统统按照标的指数的成份股（含存托凭证） 组成偏激权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股（含存托凭证）及 其权重的变动进行相应调整；当标的指数进行按期调整、指数样本空间或者编制 国法变更时，本基金将根据标的指数的编制国法及调整公告，实时进行投资组合 的优化调整，尽量缩小追踪舛错，力求将日均追踪偏离度遏抑在 0.2%以内，年 化追踪舛错遏抑在 2%以内。   但在因额外情况（如流动性不及）导致无法取得饱和数目的股票时，基金管 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的推行投资组合，追求尽可能逼近目 标指数的发扬。   额外情况包括但不限于以下情形：                 （1）法律法则的限制；                           （2）标的指数成份 股（含存托凭证）流动性严重不及；                （3）标的指数的成份股票（含存托凭证）长    （4）其他合理原因导致本基金管制东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。 期停牌；   本基金在玄虚计议预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错 的最小化。   本基金管制东谈主将基于对国表里宏不雅经济形貌的潜入分析、国内财政战略与货 币市集战略等身分对债券的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本走势， 构建债券投资组合，以保证基金财富流动性，并缩小组合追踪舛错。   其中可颐养债券和可交换债券，团结了权益类证券与固定收益类证券的特性， 具有下行风险有限同期可共享基础股票价钱飞腾的特色。本基金将评估其内在投 资价值，团结对可颐养债券、可交换债券市集上的溢价率偏激变动趋势、行业资 金的成就以及基础股票基本面的玄虚分析，最终确定其投资权重及具体品种。   为更好的终了投资目的，本基金可投资股指期货、股票期权、国债期货。   本基金将根据风险管制的原则，主要选拔流动性好、交游活跃的繁衍品合约 进行交游。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货时，将严格根据风险管制的原则，以套期保值为目的， 对冲系统性风险和某些额外情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要领受流 动性好、交游活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作， 力求利用股指期货缩小股票仓位时时调整的交游成本和追踪舛错，达到有用追踪 标的指数的目的。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险管制的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交游。 本基金将团结投资目的、比例限制、风险收益特征以及法律法则的关连结果和要 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 求，确定参与股票期权交游的投资时机和投资比例。   本基金投资股票期权，基金管制东谈主将根据审慎原则，建立股票期权交游决策 部门或小组，授权特定的管制东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以严防股票期 权投资的风险。   （3）国债期货投资策略   本基金投资国债期货，将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，充分考 虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与国债期货 投资。   财富支抓证券为本基金的扶植性投资器具，本基金将领受久期成就策略与期 限结组成就策略，团结定量分析和定性分析的方法，玄虚分析财富支抓证券的利 率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等身分，选拔具有较高投资价值 的财富支抓证券进行成就。   本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将综 合计议融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用禀赋等条款，选拔 合适的交游敌手方。同期，在保险基金投资组合充足流动性以及有用遏抑融资杠 杆风险的前提下，确定融资比例。   本基金参与转融通证券出借业务，将玄虚分析市集情况、投资者结构、基金 历史申赎情况、出借证券流动本性况等条款，合理确定转融通证券出借的范围、 期限和比例。   异日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金在履行顺应要领后可相 应调整和更新关连投资策略，并按礼貌公告。   四、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不 低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 交游保证金后，本基金应当保抓不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种财富支抓证券的比例，不得卓著 基金财富净值的 10％；   （4）本基金抓有的一齐财富支抓证券，其市值不得卓著基金财富净值的   （5）本基金抓有的团结(指团结信用级别)财富支抓证券的比例，不得卓著该 财富支抓证券范畴的 10％；   （6）本基金管制东谈主管制的一齐基金投资于团结原始权益东谈主的各种财富支抓 证券，不得卓著其各种财富支抓证券所有这个词范畴的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支抓证券。 基金抓有财富支抓证券时间，如若其信用品级着落、不再合乎投资模范，应在评 级论说发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有这个词不得卓著基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主之外 的身分甚至基金不合乎该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限财富 的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保抓一致；   （11）本基金财富总值不卓著基金财富净值的 140%；   （12）基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得卓著基 金财富净值的 10%；在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得卓著 基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货 合约的成交金额不得卓著上一交游日基金财富净值的 20%；   （13）基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得卓著基 金财富净值的 15%；基金在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 卓著基金抓有的债券总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得卓著上一交游日基金财富净值的 30%；   （14）在职何交游日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价 证券市值之和，不得卓著基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融财富（不 含质押式回购）等；   （15）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧 差计较）应当合乎基金合同对于股票投资比例的考虑约定；基金所抓有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有这个词（轧 差计较）应当合乎基金合同对于债券投资比例的考虑约定；   （16）基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得卓著基金财富 净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应抓有合约行权所需的全额现款或交游所国法认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物；未平仓的期权合约面值不得卓著基金财富净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数计较；   （17）本基金可参与融资业务，在职何交游日日终，本基金抓有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得卓著基金财富净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务，需死守下述比例限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险管制礼貌》所述流动性受限证券的范围； 均计较；   因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的身分致 使基金投资不合乎上述礼貌的，基金管制东谈主不得新增出借业务；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票实施，与内 地上市交游的股票合并计较；   （20）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他投资限制。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金     基金合同   除上述（2）、（7）、（9）、（10）、（18）情形之外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性 限制等基金管制东谈主之外的身分甚至基金投资比例不合乎上述礼貌投资比例的，基 金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会礼貌的额外情形除外。 法律法则另有礼貌的，从其礼貌。   基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的考虑约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日 起出手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行顺应要领后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的礼貌为准。   为贯注基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不正直的证券交游行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌退却的其他行为。   如法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主 在履行顺应要领后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的礼貌为准。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、推行 遏抑东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当合乎基金的投资目的和投资策略，死守基金份 额抓有东谈主利益优先原则，严防利益箝制，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱实施。关连交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与败露。紧要关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同   五、标的指数   本基金的标的指数为上证科创板半导体材料开辟主题指数。   上证科创板半导体材料开辟主题指数中式科创板内业务波及半导体材料和 半导体开辟等鸿沟的上市公司证券手脚指数样本，以响应科创板半导体材料和设 备上市公司证券的举座发扬。   异日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分甚至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会论说并疏边远分方 案，如颐养运作方式、与其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未获胜召开或就上述事项 表决未通过的，本基金合同间隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确按时间，基金管制 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额抓有东谈主 利益优先原则救济基金投资运作。   六、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为上证科创板半导体材料开辟主题指数收益率。   七、风险收益特征   本基金属于股票型基金中的指数型基金，领受统统复制的被迫式投资策略， 具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市集一样的风险收益特征：一方面， 相对于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基金而言，其风险和收益较高；另一 方面，相对于领受抽样复制的指数型基金而言，其风险和收益特征将更能与标的 指数保抓基本一致。   八、基金管制东谈主代表基金运用鼓动或债权东谈主职权的处理原则及方法 护基金份额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同              第十五部分         基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项 偏激他财富的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法则、模范性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管 东谈主、证券经纪机构、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金 财产账户相落寞。   四、基金财产的救济和贬责   本基金财产落寞于基金管制东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构和基金销售机构 的财产，并由基金托管东谈主救济。基金管制东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构、基金 登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得 对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法则和基金合同的礼貌 贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章收场、被照章撤销或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实施。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同              第十六部分     基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券/期货交游场合的交游日以及国度法律 法则礼貌需要对外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、财富支抓证券、股指期货合约、股票 期权合约、国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在确定关连金融财富和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门考虑礼貌。   （一）对存在活跃市集且不详获取疏导财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应领受最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交游日的报价不可真实响应公允价值的，搪塞报价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中计议不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，如若该限制是针对财富抓有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征计议。此外，基金管制东谈主不应试虑因其无数抓有关连财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有饱和 可利用数据和其他信息支抓的估值本事确定公允价值。领受估值本事确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关连财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行调整并确定公允价值。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同   四、估值方法   交游所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变 化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分， 调整最近交游市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，领受估值本事确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会考虑礼貌确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有礼貌的除外）， 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有礼貌的除外），选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全 价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，运用回售权的，在回售登记日至推行 收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分计议刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。   （3）对于在交游所市集上市交游的公开刊行的可颐养债券等有活跃市集的 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 含转股权的债券，实行全价交游的债券中式估值日收盘价手脚估值全价；实行净 价交游的债券，中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，领受在 当前情况下适用况兼有饱和可利用数据和其他信息支抓的估值本事确定其公允 价值。   （5）对于刊行东谈主已歇业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 服务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间手脚公允价值的参考范围以及 公允价值存在紧要不确定性的关连辅导。基金管制东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可领受价钱区间中的数据手脚该债券投资品种的公允价值。 交游所市集挂牌转让的财富支抓证券，领受估值本事确定公允价值。 估值。 估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，领受 最近交游日结算价估值。 的关连礼貌进行估值，确保估值的公允性。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新礼貌估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法则的礼貌或者未能充分贯注基金份额抓有东谈主利益时，应立即申报 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据考虑法律法则，基金财富净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金    基金合同 承担。本基金的基金司帐服务方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金考虑的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的成见，按照 基金管制东谈主对基金净值信息的计较效率对外赐与公布。   五、估值要领 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主 不错建设大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管制东谈主于每个估值日计较基金财富净值及基金份额净值，并按礼貌公告。 或本基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金财富估值后， 将基金份额净值效率发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主 对外公布。   六、估值障碍的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采选必要、顺应、合理的门径确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值障碍 时，视为基金份额净值障碍。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作进程中，如若由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罅隙形成估值障碍，导致其他当事东谈主际遇损失的，罅隙 的服务东谈主应当对由于该估值障碍际遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直经济损失按下 述“估值障碍处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值障碍的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值障碍已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值障碍服务方应及 时合营各方，实时进行篡改，因篡改估值障碍发生的用度由估值障碍服务方承担； 由于估值障碍服务方未实时篡改已产生的估值障碍，给当事东谈主形成损失的，由估 值障碍服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值障碍服务方也曾积极合营，况兼 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 有协助义务确当事东谈主有饱和的时期进行篡改而未篡改，则其应当承担相应抵偿责 任。估值障碍服务方搪塞篡改的情况向考虑当事东谈主进行阐发，确保估值障碍已得 到篡改。   （2）估值障碍的服务方对考虑当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责， 况兼仅对估值障碍的考虑径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值障碍而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值障碍服务方仍搪塞估值障碍负责。如若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值障碍服务 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；如若取得欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的欠妥得 利返还的总和卓著其推行损失的差额部分支付给估值障碍服务方。   （4）估值障碍调整领受尽量收复至假定未发生估值障碍的正确情形的方式。   估值障碍被发现后，考虑确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值障碍发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值障碍发生 的原因确定估值障碍的服务方；   （2）根据估值障碍处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值障碍形成的损失 进行评估；   （3）根据估值障碍处理原则或当事东谈主协商的方法由估值障碍的服务方进行 篡改和抵偿损失；   （4）根据估值障碍处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行篡改，并就估值障碍的篡改向考虑当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现障碍时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的门径督察损失进一步扩大。   （2）障碍偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；障碍偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 格且领受估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   用于基金信息败露的基金净值信息由基金管制东谈主负责计较，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管制东谈主应于每个估值日交游收尾后计较当日的基金财富净值和基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较效率复核阐发后发送给 基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值赐与公布。   九、额外情况的处理 差不手脚基金财富估值障碍处理； 指数编制机构、入款银行、第三方估值基准服务机构等机构发送的数据障碍、遗 漏，或国度司帐战略变更、市集国法变更等非基金管制东谈主与基金托管东谈主原因，基 金管制东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采选必要、顺应、合理的门径进行查验，但未能 发现障碍的，由此形成的基金财富估值障碍，基金管制东谈主和基金托管东谈主罢职抵偿 服务。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的门径抛弃或松开由此形成 的影响。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同             第十七部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。管制费的计较 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金财富净值   基金管制费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，在月初 5 个服务日内、基金托管东谈主按照与基 金管制东谈主协商一致的方式进行资金支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等， 支付日历顺延。用度扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时联 系基金托管东谈主协商处分。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，在月初 5 个服务日内、基金托管东谈主按照与基 金管制东谈主协商一致的方式进行资金支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等， 支付日历顺延。用度扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时联 系基金托管东谈主协商处分。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据考虑法则及相应契约规 定，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 基金财产中列支； 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作进程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度考虑税收征收的礼貌代扣代缴。   本基金支付给基金管制东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的礼貌。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同            第十八部分     基金的收益与分派      一、基金收益分派原则 率进行评价，当收益评价日审定的基金累计报酬率卓著标的指数同期累计报酬率 时，可进行收益分派； 收益分派后有可能使基金份额净值低于面值； 定。      在不违反法律法则且对现存基金份额抓有东谈主利益无紧要内容性不利影响的 情况下，基金管制东谈主、登记机构与基金托管东谈主协商一致并履行顺应要领后可对基 金收益分派原则进行调整。      二、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比 例、分派方式等内容。      三、收益分派决策的确定、公告与实施      本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 败露办法》的考虑礼貌在礼貌媒介公告。      四、收益分派中发生的用度      基金收益分派时发生的银行转账或其他手续用度由基金份额抓有东谈主自行承 担。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金       基金合同            第十九部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐年度按如下原则：如若基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年 度； 司帐核算，按照考虑礼貌编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》礼貌的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依照《信息败露办法》的考虑礼貌在礼貌媒介公告。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同             第二十部分     基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险管制礼貌》、基金合同偏激他考虑礼貌。关连法律法则对于信息披 露的礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主等法律、行政法则和中国证监会礼貌的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的礼貌败露基金信息，并保证所败露信息的真实性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时期内，将应予败露的基金信 息通过合乎中国证监会礼貌条款的寰宇性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信息 败露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介败露，并保证基金 投资者不详按照基金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信息贵府。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信 息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开败露的基金信息 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金产物贵府纲领 抓有东谈主大会召开的国法及具体要领，说明基金产物的特性等波及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。 基金间隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。基金合同成效后，基金产物贵府纲领的信息发生紧要变更的， 基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物贵府纲领，并登载在礼貌网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府纲领其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金产物贵府概 要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在礼貌报刊上，将基金 招募说明书、基金产物贵府纲领、基金合同和基金托管契约登载在礼貌网站上， 并将基金产物贵府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同 时将基金合同、基金托管契约登载在礼貌网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于礼貌媒介上。   （三）基金合同成效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日（若遇法定节沐日礼貌报 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 刊停版，则顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在礼貌报刊和礼貌网站上登 载基金合同成效公告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算效率公告   基金建仓期收尾后，基金管制东谈主确定基金份额折算日，并应当依照《信息披 露办法》的考虑礼貌将基金份额折算日公告登载于礼貌媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东谈主应 当依照《信息败露办法》的考虑礼貌将基金份额折算效率公告登载于礼貌媒介上。   （五）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管制东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个服务日前，将基金份额上市交游公告书登载在礼貌网站上，并将上市交游 公告书辅导性公告登载在礼貌报刊上。   （六）基金净值信息   基金合同成效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交 易的，基金管制东谈主应当至少每周在礼貌网站败露一次基金份额净值和基金份额累 计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市交游后，基金管制东谈主应 当在不晚于每个盛开日/交游日的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者 营业网点败露盛开日/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站败露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回对价   基金管制东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申 购、赎回对价的计较方式及考虑申购、赎回费率，并保证投资者不详在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （八）申购、赎回清单   在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东谈主应当在每个盛开日，通 过基金销售机构网站或营业网点以偏激他媒介公告当日的申购、赎回清单。   （九）基金按期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 度论说登载在礼貌网站上，并将年度论说辅导性公告登载在礼貌报刊上。基金年 度论说中的财务司帐论说应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师 事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在礼貌网站上，并将中期论说辅导性公告登载在礼貌报刊上。   基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在礼貌网站上，并将季度论说辅导性公告登载在礼貌报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度论说、中期报 告或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者抓有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在按期论说“影响投资者决 策的其他迫切信息”项下败露该投资者的类别、论说期末抓有份额及占比、论说 期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的额外情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度论说和中期论说中败露基金组合股产情况偏激 流动性风险分析等。   （十）临时论说   本基金发生紧要事件，考虑信息败露义务东谈主应当依照《信息败露办法》的有 关礼貌编制临时论评话，并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主有益基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓著百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有益基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关连步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 推行遏抑东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （十一）清醒公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的讯息可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓 有东谈主权益的，关连信息败露义务东谈主洞悉后应当立即对该讯息进行公开清醒，并将 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 考虑情况立即论说基金上市交游的证券交游所。   （十二）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十三）清表面说   基金财产清理小组应当将清表面说登载在礼貌网站上，并将清表面说辅导性 公告登载在礼貌报刊上。   （十四）参与融资交游和转融通证券出借业务的关连公告   基金管制东谈主应当在季度论说、中期论说、年度论说等按期论说和招募说明书 （更新）等文献中败露基金参与融资交游和转融通证券出借业务情况，包括投资 策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管制情况等，并就转融通证券出借业 务在论说期内波及的紧要关联交游事项作念详备说明。   （十五）投资股指期货的信息败露   基金管制东谈主应当在季度论说、中期论说、年度论说等按期论说和招募说明书 （更新）等文献中败露股指期货交游情况，包括交游战略、抓仓情况、损益情况、 风险目的等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否合乎既定 的交游战略和交游目的。   （十六）投资国债期货的信息败露   基金管制东谈主应当在季度论说、中期论说、年度论说等按期论说和招募说明书 （更新）等文献中败露国债期货交游情况，包括交游战略、抓仓情况、损益情况、 风险目的等，并充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是否合乎既 定的交游战略和交游目的等。   （十七）投资股票期权的信息败露   基金管制东谈主应在按期信息败露文献中败露参与股票期权交游的考虑情况，包 括投资战略、抓仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期 权交游对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资战略和投资目的。   （十八）投资财富支抓证券的关连公告   基金管制东谈主应在基金年报及中期论说中败露其抓有的财富支抓证券总额、资 产支抓证券市值占基金净财富的比例和论说期内整个的财富支抓证券明细。基金 管制东谈主应在基金季度论说中败露其抓有的财富支抓证券总额、财富支抓证券市值 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 占基金净财富的比例和论说期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名资 产支抓证券明细。   （十九）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息败露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管制轨制，指定有益部门及 高等管制东谈主员负责管制信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合乎中国证监会关连基金信息 败露内容与形状准则等法则以及证券交游所的自律管制国法的礼貌。   基金托管东谈主应当按照关连法律法则、中国证监会的礼貌和基金合同的约定， 对基金管制东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回对价的现款部分、基金定 期论说、更新的招募说明书、基金产物贵府纲领、基金清表面说等公开败露的相 关基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐发。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证关连报送信息的真实、准确、圆善、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介败露信息，然则其他全球媒介不得早于礼貌媒介、基金上市交游 的证券交游所网站败露信息，况兼在不同媒介上败露团结信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计论说、法律成见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关连档案至少保存到基金合同间隔后 10 年。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金浮浅投资操作的前提下，自主栽植信息败露服务的质料。具体要求应当合乎中 国证监会及自律国法的关连礼貌。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规礼貌将信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同   八、暂停或延伸败露基金信息的情形 业时； 财富价值时；   九、本基金信息败露事项以法律法则礼貌及本章爽气定的内容为准。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同   第二十一部分     基金合同的变更、间隔与基金财产的清理   一、基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则礼貌和 基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金 托管东谈主同意并履行顺应要领后变更并公告。 议成效后依照《信息败露办法》的考虑礼貌在礼貌媒介公告。   二、基金合同的间隔事由   有下列情形之一的，经履行关连要领后，基金合同应当间隔： 基金托管东谈主相接的； 的身分甚至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对处分决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同   （1）基金合同间隔情形出当前，由基金财产清理小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）聘用司帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 论说出具法律成见书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理进程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余财富的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一齐剩余财富扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理进程中的考虑紧要事项须实时公告；基金财产清表面说经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理 论说登载在礼貌网站上，并将清表面说辅导性公告登载在礼貌报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及考虑文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 的礼貌。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同              第二十二部分        走嘴服务   一、基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的进程中，违反《基金法》等 法律法则的礼貌或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成挫伤的， 应当永诀对各自的步履照章承担抵偿服务；因共同步履给基金财产或者基金份额 抓有东谈主形成挫伤的，应当承担连带抵偿服务，对损失的抵偿，仅限于径直损失。   然则如发生下列情况，当事东谈主免责： 定手脚或不手脚而形成的损失等； 成的损失等。   二、在发生一方或多方走嘴的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东谈主利 益的前提下，基金合同不详不时履行的应当不时履行。非走嘴方当事东谈主在职责范 围内有义务实时采选必要的门径，督察损失的扩大。莫得采选顺应门径甚至损失 进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非走嘴方因督察损失扩大而支拨的 合理用度由走嘴方承担。   三、由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可遏抑的身分导致业务出现差错，基金 管制东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采选必要、顺应、合理的门径进行查验，然则未能 发现障碍或虽发现障碍但由于前述原因无法实时篡改的，由此形成基金财产或投 资东谈主损失，基金管制东谈主和基金托管东谈主罢职抵偿服务。然则基金管制东谈主和基金托管 东谈主应积极采选必要的门径松开或抛弃由此形成的影响。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同         第二十三部分     争议的处理和适用的法律   因本合同产生或与之关连的争议，各方当事东谈主应通过协商、联合处分，协商、 联合不可处分的，任何一方均应将争议提交上海仲裁委员会金融仲裁院仲裁，根 据上海仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点为上海市，仲裁裁 决是末端性的，并对各方当事东谈主均具有拘谨力。仲裁用度、讼师用度由败诉方承 担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时间，各方当事东谈主应信守各自的职责，各自不时诚恳、勤快、尽责 地履行基金合同和托管契约礼貌的义务，贯注基金份额抓有东谈主的正当权益。   本合同受中华东谈主民共和国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同            第二十四部分      基金合同的着力   基金合同是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。 权代表署名（或盖印）并在募蚁合束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面阐发后成效。 案并公告之日止。 东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 金托管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律着力。 的办公场合和营业场合查阅。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同                第二十五部分      其他事项   基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按考虑法律法则协商解 决。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同           第二十六部分      基金合同内容摘抄   一、基金份额抓有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的职权、义务   （一）基金管制东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同成效之日起，根据法律法则和基金合同落寞运用并管制基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法则礼貌或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据基金合同及考虑法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度考虑法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选 必要门径保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他合乎条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同礼貌的用度；   （10）依据基金合同及考虑法律礼貌决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司运用鼓动职权，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通业务；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益运用诉讼职权或者 实施其他法律步履； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在合乎考虑法律、法则的前提下，制订和调整考虑基金认购、申购、 赎回、非交游过户、转托管等业务国法；   （17）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以老诚信用、严慎勤快的原则管制和运用基 金财产；   （4）配备饱和的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互落寞，对所管制的不同基金永诀 管制，永诀记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他考虑礼貌外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选顺应合理的门径使计较基金份额认购价钱、申购和赎回对价的方 法合乎基金合同等法律文献的礼貌，按考虑礼貌计较并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他考虑礼貌，履行信息败露及报 告义务；   （12）保守基金买卖巧妙，不泄漏基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏激他考虑礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他 东谈主泄漏；但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 业护士人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东谈主分 配基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他考虑礼貌召集基金份额抓有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵府，保存期限不低于法律法则的礼貌；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时期发出，况兼 保证投资者不详按照基金合同礼貌的时期和方式，随时查阅到与基金考虑的公开 贵府，并在支付合理成本的条款下得到考虑贵府的复印件；   （18）组织并干与基金财产清理小组，参与基金财产的救济、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对收场、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并申报基金托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同礼貌履行我方的义务，基金托 管东谈主违反基金合同形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理考虑基 金事务的步履承担服务；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益运用诉讼职权或实施其 他法律步履；   （24）基金管制东谈主在召募时间未能达到基金的备案条款，基金合同不可成效， 基金管制东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金募 集期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主，同期将已冻结的股票解冻；   （25）实施成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同   （27）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）自基金合同成效之日起，照章律法则和基金合同的礼貌安全救济基金 财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反基金 合同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形， 有权呈报中国证监会，并可采选必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集国法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他职权。 但不限于：   （1）以老诚信用、勤快尽责的原则抓有并安全救济基金财产；   （2）建设有益的基金托管部门，具有合乎要求的营业场合，配备饱和的、 及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金永诀竖立账户，落寞核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》、基金合同、托管契约偏激他考虑礼貌外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）救济由基金管制东谈主代表基金签订的与基金考虑的紧要合同及考虑凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 金合同的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、基金合同、托管契约偏激他考虑规 定另有礼貌外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主泄漏；但因监管机 构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科护士人提供服务需要 提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主计较的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行为考虑的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具成见，说 明基金管制东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照基金合同的礼貌进行；如若基金 管制东谈主有未实施基金合同礼貌的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采选了顺应的 门径；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关连贵府，保存期 限不低于法律法则的礼貌；   （12）从基金管制东谈主或其托付的登记机构处收受并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按礼貌制作关连账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或考虑礼貌向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他考虑礼貌，召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金管制东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的礼貌监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）干与基金财产清理小组，参与基金财产的救济、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对收场、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会， 并申报基金管制东谈主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，得意担抵偿服务，其抵偿服务 不因其退任而罢职；   （20）按礼貌监督基金管制东谈主按法律法则和基金合同礼貌履行我方的义务， 基金管制东谈主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 金管制东谈主追偿；   （21）实施成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东谈主的职权与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合 同确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主手脚基金合 同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条款。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大 会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）考究阅读并盲从基金合同、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息败露，实时运用职权和履行义务； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同   （4）缴纳基金认购、申购对价及法律法则和基金合同所礼貌的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏空或者基金合同间隔的有限 服务；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的行为；   （7）实施成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游进程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）盲从基金管制东谈主、销售机构、证券交游所和登记机构的关连交游及业 务国法；   （10）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的要领和国法   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金和本基金的蚁合基金的关连性，蚁合基金的基金份额抓有东谈主不错 凭所抓有的蚁合基金的份额径直干与或者托付代表干与本基金的基金份额抓有 东谈主大会表决。在计较参会份额和计票时，蚁合基金基金份额抓有东谈主抓有的享有表 决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日， 蚁合基金抓有本基金份额的总和乘以该基金份额抓有东谈主所抓有的蚁合基金份额 占蚁合基金总份额的比例，计较效率按照四舍五入的方法，保留到整数位。   蚁合基金的基金管制东谈主不应以蚁合基金的口头代表蚁合基金的全体基金份 额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份运用表决权，但可接受蚁合基金的特 定基金份额抓有东谈主的托付以蚁合基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   蚁合基金的基金管制东谈主代表蚁合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本 基金份额抓有东谈主大会的，须先遵命蚁合基金基金合同的约定召开蚁合基金的基金 份额抓有东谈主大会，蚁合基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额抓有东谈主大会的，由蚁合基金的基金管制东谈主代表蚁合基金的基金份额抓有东谈主提议 召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。   本基金未建设基金份额抓有东谈主大会的日常机构，如今后建设基金份额抓有东谈主 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 大会的日常机构，日常机构的建设按照关连法律法则的要求实施。   （一）召开事由 法律法则、中国证监会另有礼貌的除外：   （1）间隔基金合同，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）调整基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会要领；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或所有这个词抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、基金合同或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额抓有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和基金合同礼貌的范围内调整本基金的申购费率或收费方 式、调整基金份额类别；   （3）因相应的法律法则、证券交游所或者登记机构的关连业务国法发生变 动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主职权义务关系发生变化； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金    基金合同   （5）在法律法则和中国证监会允许范围内，调整考虑基金认购、申购、赎 回、非交游过户、转托管等业务的国法；   （6）基金管制东谈主履行顺应要领后，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和基金合同礼貌不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集； 淡漠书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管制东谈主， 基金管制东谈主应当配合； 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管制东谈主淡漠书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知淡漠提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主淡漠书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知淡漠提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合； 开基金份额抓有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或所有这个词代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基 金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得崎岖、干豫； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的申报时期、申报内容、申报方式 告。基金份额抓有东谈主大领路知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议形状；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付阐发的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设考虑东谈主姓名及考虑电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申报的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东谈主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关偏激联 系方式和考虑东谈主、书面表决成见寄交的截止时期和收取方式。 决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金管制东谈主 到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面申报基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见 的计票着力。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期合乎以下条款时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程： 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付阐发合乎法律法则、基金合同 和会议申报的礼貌，况兼抓有基金份额的凭证与基金管制东谈主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证泄漏， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形状或大会公告载明的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条款时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议申报后，在 2 个服务日内贯穿公 布关连辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按 照会议申报礼貌的方式收取基金份额抓有东谈主的书面表决成见；基金托管东谈主或基金 管制东谈主经申报不干与收取书面表决成见的，不影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的基金份额抓有东谈主 所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主代表出 具书面成见； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同   （4）上述第（3）项中径直出具书面成见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面成见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面成见的 代理东谈主出具的托付东谈主抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付阐发符 正当律法则、基金合同和会议申报的礼貌，并与基金登记机构记载相符。 电话或其他方式召开，基金份额抓有东谈主不错领受书面、汇集、电话或其他监管机 构允许的方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议申报中列明。 面、汇集、电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议申报中列明。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定间隔基金合同、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大 会考虑的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的申报后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主抓东谈主按照下列第（七）条礼貌要领确定 和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如若基金管制东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓 有东谈主手脚该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干与会议东谈主员姓名 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 （或单元称号）、身份阐发文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称号）和考虑方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申报的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以 很是决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会 另有礼貌或基金合同另有约定外，颐养基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金 托管东谈主、间隔基金合同、本基金与其他基金合并以很是决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据阐发，不然提交 合乎会议申报中礼貌的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合乎会议申报礼貌的书面表决成见视为有用表决，表决成见污秽不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面成见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议出手后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议出手 后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当 场公布计票效率。   （3）如若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效率有怀 疑，不错在告示表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当速即公布再行清 点效率。   （4）计票进程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票进程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。   （八）成效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额抓有东谈主大会决议自成效之日起按照《信息败露办法》的礼貌在礼貌 媒介上公告。如若领受通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实施成效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。成效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条款、议事要领、 表决条款等礼貌，但凡径直援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 或监管国法修改导致关连内容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协 商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份 额抓有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、实施方式      （一）基金收益分派原则 率进行评价，当收益评价日审定的基金累计报酬率卓著标的指数同期累计报酬率 时，可进行收益分派； 收益分派后有可能使基金份额净值低于面值； 定。      在不违反法律法则且对现存基金份额抓有东谈主利益无紧要内容性不利影响的 情况下，基金管制东谈主、登记机构与基金托管东谈主协商一致并履行顺应要领后可对基 金收益分派原则进行调整。      （二）收益分派决策      基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比 例、分派方式等内容。      （三）收益分派决策的确定、公告与实施      本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 败露办法》的考虑礼貌在礼貌媒介公告。      （四）收益分派中发生的用度   基金收益分派时发生的银行转账或其他手续用度由基金份额抓有东谈主自行承 担。   四、与基金财产管制、运用考虑用度的提真金不怕火、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。管制费的计较 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金财富净值   基金管制费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，在月初 5 个服务日内、基金托管东谈主按照与基 金管制东谈主协商一致的方式进行资金支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等， 支付日历顺延。用度扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时联 系基金托管东谈主协商处分。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，在月初 5 个服务日内、基金托管东谈主按照与基 金管制东谈主协商一致的方式进行资金支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等， 支付日历顺延。用度扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时联 系基金托管东谈主协商处分。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据考虑法则及相应契约 礼貌，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 基金财产中列支； 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作进程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 实施。基金财产投资的关连税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管制东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度考虑税收征收的礼貌代扣代缴。   本基金支付给基金管制东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税 率适用中国税务主管机关的礼貌。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资目的   细巧追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。   （二）投资范围   本基金以标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资对象。 此外，为更好地终了投资目的，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板、 科创板以偏激他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、存托凭证、债券（包括 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可颐养债券（含分离交 易可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据）、 财富支抓证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器具、金融繁衍器具 （包括股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会关连礼貌）。   本基金可根据法律法则的礼貌参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行顺应 要领后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基 金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行适 当要领后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要采选统统复制法，即统统按照标的指数的成份股（含存托凭证） 组成偏激权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股（含存托凭证）及 其权重的变动进行相应调整；当标的指数进行按期调整、指数样本空间或者编制 国法变更时，本基金将根据标的指数的编制国法及调整公告，实时进行投资组合 的优化调整，尽量缩小追踪舛错，力求将日均追踪偏离度遏抑在 0.2%以内，年 化追踪舛错遏抑在 2%以内。   但在因额外情况（如流动性不及）导致无法取得饱和数目的股票时，基金管 理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的推行投资组合，追求尽可能逼近目 标指数的发扬。   额外情况包括但不限于以下情形：                 （1）法律法则的限制；                           （2）标的指数成份 股（含存托凭证）流动性严重不及；                （3）标的指数的成份股票（含存托凭证）长    （4）其他合理原因导致本基金管制东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。 期停牌；   本基金在玄虚计议预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错 的最小化。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同   本基金管制东谈主将基于对国表里宏不雅经济形貌的潜入分析、国内财政战略与货 币市集战略等身分对债券的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本走势， 构建债券投资组合，以保证基金财富流动性，并缩小组合追踪舛错。   其中可颐养债券和可交换债券，团结了权益类证券与固定收益类证券的特性， 具有下行风险有限同期可共享基础股票价钱飞腾的特色。本基金将评估其内在投 资价值，团结对可颐养债券、可交换债券市集上的溢价率偏激变动趋势、行业资 金的成就以及基础股票基本面的玄虚分析，最终确定其投资权重及具体品种。   为更好的终了投资目的，本基金可投资股指期货、股票期权、国债期货。   本基金将根据风险管制的原则，主要选拔流动性好、交游活跃的繁衍品合约 进行交游。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货时，将严格根据风险管制的原则，以套期保值为目的， 对冲系统性风险和某些额外情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要领受流 动性好、交游活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作， 力求利用股指期货缩小股票仓位时时调整的交游成本和追踪舛错，达到有用追踪 标的指数的目的。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险管制的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交游。 本基金将团结投资目的、比例限制、风险收益特征以及法律法则的关连结果和要 求，确定参与股票期权交游的投资时机和投资比例。   本基金投资股票期权，基金管制东谈主将根据审慎原则，建立股票期权交游决策 部门或小组，授权特定的管制东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以严防股票期 权投资的风险。   （3）国债期货投资策略   本基金投资国债期货，将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，充分考 虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与国债期货 投资。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同   财富支抓证券为本基金的扶植性投资器具，本基金将领受久期成就策略与期 限结组成就策略，团结定量分析和定性分析的方法，玄虚分析财富支抓证券的利 率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等身分，选拔具有较高投资价值 的财富支抓证券进行成就。   本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将综 合计议融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用禀赋等条款，选拔 合适的交游敌手方。同期，在保险基金投资组合充足流动性以及有用遏抑融资杠 杆风险的前提下，确定融资比例。   本基金参与转融通证券出借业务，将玄虚分析市集情况、投资者结构、基金 历史申赎情况、出借证券流动本性况等条款，合理确定转融通证券出借的范围、 期限和比例。   异日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金在履行顺应要领后可相 应调整和更新关连投资策略，并按礼貌公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不 低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 交游保证金后，本基金应当保抓不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种财富支抓证券的比例，不得卓著 基金财富净值的 10％；   （4）本基金抓有的一齐财富支抓证券，其市值不得卓著基金财富净值的   （5）本基金抓有的团结(指团结信用级别)财富支抓证券的比例，不得卓著该 财富支抓证券范畴的 10％； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同   （6）本基金管制东谈主管制的一齐基金投资于团结原始权益东谈主的各种财富支抓 证券，不得卓著其各种财富支抓证券所有这个词范畴的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支抓证券。 基金抓有财富支抓证券时间，如若其信用品级着落、不再合乎投资模范，应在评 级论说发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有这个词不得卓著基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主之外 的身分甚至基金不合乎该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限财富 的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保抓一致；   （11）本基金财富总值不卓著基金财富净值的 140%；   （12）基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得卓著基 金财富净值的 10%；在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得卓著 基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货 合约的成交金额不得卓著上一交游日基金财富净值的 20%；   （13）基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得卓著基 金财富净值的 15%；基金在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得 卓著基金抓有的债券总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得卓著上一交游日基金财富净值的 30%；   （14）在职何交游日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价 证券市值之和，不得卓著基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融财富（不 含质押式回购）等；   （15）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧 差计较）应当合乎基金合同对于股票投资比例的考虑约定；基金所抓有的债券（不 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金     基金合同 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有这个词（轧 差计较）应当合乎基金合同对于债券投资比例的考虑约定；   （16）基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得卓著基金财富 净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应抓有合约行权所需的全额现款或交游所国法认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物；未平仓的期权合约面值不得卓著基金财富净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数计较；   （17）本基金可参与融资业务，在职何交游日日终，本基金抓有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得卓著基金财富净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务，需死守下述比例限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险管制礼貌》所述流动性受限证券的范围； 均计较；   因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的身分致 使基金投资不合乎上述礼貌的，基金管制东谈主不得新增出借业务；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票实施，与内 地上市交游的股票合并计较；   （20）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（9）、（10）、（18）情形之外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性 限制等基金管制东谈主之外的身分甚至基金投资比例不合乎上述礼貌投资比例的，基 金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会礼貌的额外情形除外。 法律法则另有礼貌的，从其礼貌。   基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的考虑约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 起出手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行顺应要领后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的礼貌为准。   为贯注基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不正直的证券交游行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌退却的其他行为。   如法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主 在履行顺应要领后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的礼貌为准。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、推行 遏抑东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当合乎基金的投资目的和投资策略，死守基金份 额抓有东谈主利益优先原则，严防利益箝制，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱实施。关连交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与败露。紧要关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   （五）标的指数   本基金的标的指数为上证科创板半导体材料开辟主题指数。   上证科创板半导体材料开辟主题指数中式科创板内业务波及半导体材料和 半导体开辟等鸿沟的上市公司证券手脚指数样本，以响应科创板半导体材料和设 备上市公司证券的举座发扬。   异日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分甚至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会论说并疏边远分方 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 案，如颐养运作方式、与其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未获胜召开或就上述事项 表决未通过的，本基金合同间隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确按时间，基金管制 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额抓有东谈主 利益优先原则救济基金投资运作。   （六）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为上证科创板半导体材料开辟主题指数收益率。   （七）风险收益特征   本基金属于股票型基金中的指数型基金，领受统统复制的被迫式投资策略， 具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市集一样的风险收益特征：一方面， 相对于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基金而言，其风险和收益较高；另一 方面，相对于领受抽样复制的指数型基金而言，其风险和收益特征将更能与标的 指数保抓基本一致。   （八）基金管制东谈主代表基金运用鼓动或债权东谈主职权的处理原则及方法 护基金份额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   六、基金净值信息的计较方式和公告方式   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券/期货交游场合的交游日以及国度法律 法则礼貌需要对外败露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、财富支抓证券、股指期货合约、股票 期权合约、国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   （三）估值原则 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同   基金管制东谈主在确定关连金融财富和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门考虑礼貌。 有报价的，除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该财富 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应领受最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日 或最近交游日的报价不可真实响应公允价值的，搪塞报价进行调整，确定公允价 值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中计议不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，如若该限制是针对财富抓有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征计议。此外，基金管制东谈主不应试虑因其无数抓有关连财富或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支抓的估值本事确定公允价值。领受估值本事确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关连财富或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行调整并确定公允价值。   （四）估值方法   交游所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变 化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分， 调整最近交游市价，确定公允价钱。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，领受估值本事确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会考虑礼貌确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有礼貌的除外）， 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有礼貌的除外），选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全 价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，运用回售权的，在回售登记日至推行 收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分计议刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。   （3）对于在交游所市集上市交游的公开刊行的可颐养债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价交游的债券中式估值日收盘价手脚估值全价；实行净 价交游的债券，中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，领受在 当前情况下适用况兼有饱和可利用数据和其他信息支抓的估值本事确定其公允 价值。   （5）对于刊行东谈主已歇业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 服务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间手脚公允价值的参考范围以及 公允价值存在紧要不确定性的关连辅导。基金管制东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金    基金合同 可领受价钱区间中的数据手脚该债券投资品种的公允价值。 交游所市集挂牌转让的财富支抓证券，领受估值本事确定公允价值。 估值。 估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，领受 最近交游日结算价估值。 的关连礼貌进行估值，确保估值的公允性。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新礼貌估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法则的礼貌或者未能充分贯注基金份额抓有东谈主利益时，应立即申报 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据考虑法律法则，基金财富净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金考虑的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的成见，按照 基金管制东谈主对基金净值信息的计较效率对外赐与公布。   （五）估值要领 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主 不错建设大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管制东谈主于每个估值日计较基金财富净值及基金份额净值，并按礼貌公告。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 或本基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金财富估值后， 将基金份额净值效率发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主 对外公布。   七、基金合同消释和间隔的事由、要领以及基金财产清理方式   （一）基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则礼貌和 基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金 托管东谈主同意并履行顺应要领后变更并公告。 议成效后依照《信息败露办法》的考虑礼貌在礼貌媒介公告。   （二）基金合同的间隔事由   有下列情形之一的，经履行关连要领后，基金合同应当间隔： 基金托管东谈主相接的； 的身分甚至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对处分决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同间隔情形出当前，由基金财产清理小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）聘用司帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 论说出具法律成见书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理进程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余财富的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一齐剩余财富扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理进程中的考虑紧要事项须实时公告；基金财产清表面说经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理 论说登载在礼貌网站上，并将清表面说辅导性公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及考虑文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 的礼貌。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题交游型盛开式指数证券投资基金   基金合同   八、争议处分方式   因本合同产生或与之关连的争议，各方当事东谈主应通过协商、联合处分，协商、 联合不可处分的，任何一方均应将争议提交上海仲裁委员会金融仲裁院仲裁，根 据上海仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点为上海市，仲裁裁 决是末端性的，并对各方当事东谈主均具有拘谨力。仲裁用度、讼师用度由败诉方承 担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时间，各方当事东谈主应信守各自的职责，各自不时诚恳、勤快、尽责 地履行基金合同和托管契约礼貌的义务，贯注基金份额抓有东谈主的正当权益。   本合同受中华东谈主民共和国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门 很是行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同原本一式三份，除上报考虑监管机构一份外，基金管制东谈主、基金托 管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律着力。   基金合同可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公场合和营业场合查阅。