证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2024-077
转债代码：113051 转债简称：节能转债
债券代码：137801 债券简称：GC 风电01
债券代码：115102 债券简称：GC 风电 K1
债券代码：242007 债券简称：风电 WK01
债券代码：242008 债券简称：风电 WK02
中节能风力发电股份有限公司
对于本次适度性股票回购刊出实施完成暨
不调理可转债转股价钱的公告
本公司董事会及整体董事保证本公告践诺不存在职何失实记
载、误导性推崇大约紧要遗漏，并对其践诺的真正性、准确性和完
整性承担法律职守。
进犯践诺教唆：
? “节能转债”调理前转股价钱：3.44 元/股
? “节能转债”调理后转股价钱：3.44 元/股
? 因中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）本次回
购刊出的适度性股票占公司总股本比例较小，经假想并四舍五入，本
次适度性股票回购刊出实施完成后，“节能转债”的转股价钱不变。
经中国证券监督搞定委员会（以下简称“中国证监会”）《对于
核准中节能风力发电股份有限公司公建造行可转念公司债券的批复》
（证监许可〔2021〕1770 号）核准，公司于 2021 年 6 月 21 日公建造
行 A 股可转念公司债券 3,000 万张，债券简称“节能转债”，每张面
值为东说念主民币 100 元，刊行总和为 30 亿元，期限 6 年。“节能转债”
自 2021 年 12 月 27 日起可转念为公司 A 股平方股股票，转股期起止
日历为 2021 年 12 月 27 日至 2027 年 6 月 20 日，本次调理前的转股
价钱为 3.44 元/股。
一、转股价钱调理依据
召开第五届董事会第二十八次会议收用五届监事会第十六次会议，审
议通过了《对于回购刊出部分激发对象已获授但尚未废除限售的适度
性股票的议案》，公司讼师出具了法律见地书。鉴于 2 名激发对象因
不受个东说念主抑制的岗亭退换及 1 名激发对象去职已不安妥激发条件，同
意公司证明《公司 2020 年适度性股票激发决策》（以下简称“《激
励决策》”）联系法则，回购刊出 3 名激发对象已获授但尚未废除限
售的适度性股票推断 520,200 股。其中，证明《激发决策》的法则，
因不受个东说念主抑制的岗亭退换与公司废除就业关系的 2 名激发对象，公
司决定对其握有的已获授但尚未废除限售的适度性股票推断 510,000
股以 1.476 元/股加上银行同期入款利息之和给予回购；因已去职不
再具备激发对象经历的 1 名激发对象，公司决定对其握有的已获授但
尚未废除限售的适度性股票 10,200 股以 1.476 元/股给予回购。
确定请见公司于 2024 年 9 月 7 日在上海证券往复所（以下简称
“上交所”）网站（www.sse.com.cn）上流露的《中节能风力发电股
份有限公司对于回购刊出股权激发决策部分适度性股票的公告》（公
告编号：2024-060）。
毕。刊出杀青后，公司股份变动情况如下：
单元：股
股份类别 变动前 变动股份 变动后
有限售条件运动股 514,580,719 -520,200 514,060,519
无尽售条件运动股 5,959,652,739 0 5,959,652,739
总股本 6,474,233,458 -520,200 6,473,713,258
注 1：以上股本结构以 2024 年 11 月 26 日收盘后公司股本结构为基础，因公司可转念
公司债券“节能转债”（债券代码：113051）处于转股期，公司“无尽售条件运动股”、
总股本可能会在公告日与上表存在一定相反。
注 2:以上股本结构的变动情况以联系事项完成后中国证券登记结算有限公司上海分公
司出具的股本结构表为准。
二、转股价钱调理公式与调理效果
证明《中节能风力发电股份有限公司公建造行可转念公司债券募
集证明书》（以下简称“《召募证明书》”）联系条件的法则：在本
次可转债刊行之后，当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股（不
包括因本次可转债转股而增多的股本）、配股使公司股份发生变化及
派送现款股利等情况时，将按下述公式进行转股价钱的调理（保留小
数点后两位，终末一位四舍五入）：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）
上述两项同期进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）
派送现款股利：P1=P0－D
上述三项同期进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）
其中：P0 为调理前转股价，n 为送股或转增股本率，k 为增发新
股或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现款股利，P1
为调理后转股价。
当公司出现上述股份和/或鼓舞权益变化情况时，将交替进行转
股价钱调理，并在中国证监会指定的上市公司信息流露媒体上刊登公
告，并于公告中载明转股价钱调理日、调盼望法及暂停转股时辰（如
需）。当转股价钱调理日为本次可转债握有东说念主转股肯求日或之后、转
换股票登记日之前，则该握有东说念主的转股肯求按公司调理后的转股价钱
履行。
当公司可能发生股份回购、团结、分立或任何其他情形使公司股
份类别、数目和/或鼓舞权益发生变化从而可能影响本次可转债握有
东说念主的债职权益或转股孳生权益时，公司将视具体情况按照自制、公正、
公允的原则以及充分保护本次可转债握有东说念主权益的原则调理转股价
格。联系转股价钱调理践诺及操作想法将依据那时国度联系法律法则
及证券监管部门的联系法则来制订。
证明上述转股价钱调理依据，因适度性股票回购刊出事项，适用
调理公式：P1=(P0+A*k)/(1+k)。证明本次回购刊出情况，假想公式为
P1=(P0+A1*k1+A2*k2)/(1+k1+k2)。
本次回购刊出完成后，节能转债的转股价钱为：
P1=(P0+A1*k1+A2*k2)/(1+k1+k2)≈3.44 元/股（保留极少点后两
位，终末一位四舍五入）
（P0=3.44 元/股，A1≈1.60207 元/股，A2=1.476 元/股，k1=-
经假想并四舍五入，本次适度性股票回购刊出完成后，“节能转
债”的转股价钱不变，仍然为 3.44 元/股。
特此公告。
中节能风力发电股份有限公司
董 事 会
